金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？

题目

金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？

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1.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,并且致使洗钱后果发生的,应当接受()。A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元

2.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,处(),并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()以下罚款;情节特别重的,反洗行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营可证。A、五万元以上五十万元、一万元以上五万元B、二十万元以上五十万元、一万元以上五万元C、五十万元以上五百万元、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元、五万元以上五十万元

3.金融机构的行为致使洗钱后果发生可能受到的处罚包含()A.处五十万元以上五百万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款C.责令停业整顿或者吊销其经营许可证D.取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

4.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()以下罚款,情节特别重的,中国人民银行可疑建议有关金融监督管理机构和责令停业整顿或吊销其经营可证,()A、五万元以上五十万、一万元以上五万元B、二十万元以上五十万元、一万元以上五万元C、五十万元以上五百万元、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元、五万元以上五十万元

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  • 第1题：

    下列选项中说法正确的。

    A、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。

    B、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    C、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    D、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。


    本题答案：D

  • 第2题：

    以下说确的有()

    A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供

    B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

    C.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款

    D.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款


    答案：ACD

  • 第3题：

    对于拒绝、阻碍人民银行检查的金融机构,人民银行可以()

    A、责令限期改正

    B、情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

    C、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

    D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员处一万元以上五万元以下罚款


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

    A.一万元以上五万元以下

    B.五万元以上五十万元以下

    C.二十万元以上五十万元以下

    D.五十万元以上五百万元以下


    正确答案：B

  • 第5题：

    金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的行为，并致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构应对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第6题：

    由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。

    A对

    B错


    错
    略

  • 第7题：

    违反保密规定，泄露有关信息的。致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

    • A、五十万元以上五百万元以下
    • B、二十万元以上五十万元以下
    • C、一万元以上五万元以下
    • D、五万元以上五十万元以下

    正确答案:D

  • 第8题：

    金融机构未履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，可处以五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、一十
    • B、五十
    • C、五二十
    • D、五五十

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    金融机构有《反洗钱法》第三十二条第一款所列各项违法行为，致使洗钱后果发生的，应依法追究法律责任。下列关于法律责任的说法正确的是（）。
    A

    对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，或对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

    B

    对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

    C

    情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    D

    对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？

    正确答案： 1、未按照规定履行客户身份识别义务的； 2、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的； 3、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的； 4、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的； 5、违反保密规定，泄露有关信息的； 6、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的； 7、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上五十万元以下

    C

    二十万元以上五十万元以下

    D

    五十万元以上五百万元以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

    D

    致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

    E

    情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上二百万元(五百万元)以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第14题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员()罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    A.处五十万元以上一百万元以下罚款，处五万元以上二十万元以下

    B.处五十万元以上二百万元以下罚款，处五万元以上三十万元以下

    C.处五十万元以上五百万元以下罚款，处五万元以上五十万元以下


    答案：C

  • 第15题：

    金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

    B.违反保密规定，泄露有关信息

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案：B

  • 第16题：

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，没有致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门可以对该机构处（）罚款。

    A.一万元以上五万元以下

    B.五万元以上五十万元以下

    C.二十万元以上五十万元以下

    D.五十万元以上五百万元以下


    正确答案：C

  • 第17题：

    金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处五万元以上五十万元以下的罚款。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第18题：

    由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处五十万元以上五百万元以下罚款
    • B、处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:A

  • 第20题：

    金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处（）元罚款。

    • A、10万-20万
    • B、20万-50万
    • C、50万-500万
    • D、100万-1000万

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中说法正确的。
    A

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。

    B

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    C

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    D

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中说法正确的是（）。
    A

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节

    B

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    C

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    D

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构发生相关规定行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上（）万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
    A

    一百

    B

    三百

    C

    五百

    D

    七百


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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