华夏银行通过建立、健全（）内控体系，按照中国人民银行监管要求，向中国反洗钱监测分析中心及有关部门报告大额和可疑交易情况。A、案件防控B、会计业务C、信贷风险D、反洗钱

题目

华夏银行通过建立、健全（）内控体系，按照中国人民银行监管要求，向中国反洗钱监测分析中心及有关部门报告大额和可疑交易情况。

  • A、案件防控
  • B、会计业务
  • C、信贷风险
  • D、反洗钱
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1.商业银行应当建立和完善代理保险业务内控和风险管理体系，持续要求保险公司提供每年以及近两年受监管机构处罚情况以及客户投诉处理等相关情况。( )A.公司治理状况B.财务状况C.偿付能力充足状况D.内控制度健全性和有效性

2.按照《金融机构反洗钱规定》的有关规定，金融机构应当建立健全()，并报送中国人民银行备案。A、大额交易报告制度B、可疑交易报告制度C、反洗钱内控制度D、内部稽核制度

3.李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016年工作会议上讲到：“健全、有效的内控合规体系既是()和()的重点内容，也是一家现代商业银行自身发展的内在需要。”A.监管要求、投资者关注B.内控评价、投资者关注C.监管要求、内控评价D.经营管理、监管要求

4.建设项目在实施阶段应按照“法人负责、() 、()、()”的要求,建立健全质量管理体系。

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  • 第1题：

    从全行层面建立健全内部控制评价机制，包括对()等，确保内控评价符合监管机构的要求。

    A.经营及风险状况的评价频率

    B.缺陷认定标准

    C.质量控制体系

    D.监督检查机制


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    建立健全农产品质量安全保障体系包括()。

    A:标准体系
    B:认证体系
    C:应急体系
    D:监管体系
    E:协调体系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查建设我国现代农业的政策措施。选项E错误，正确的是检验检测体系。

  • 第3题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，需在内部设立（）部门或专岗。

    • A、内控合规
    • B、风险管理
    • C、信息技术
    • D、市场经营

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    我们要按照“政府监督.项目法人负责.水利监理.企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    建立健全食品药品安全责任体系，要按照（）的要求。

    • A、地方政府负总责
    • B、监管部门各负其责
    • C、企业作为第一责任人
    • D、保证职工工作环境

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    按照（）、（）、（）、（）的要求建立健全质量管理体系。


    正确答案:政府监督；法人负责；社会监理；企业保证

  • 第8题：

    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    建立健全食品药品安全责任体系，要按照（）的要求。
    A

    地方政府负总责

    B

    监管部门各负其责

    C

    企业作为第一责任人

    D

    保证职工工作环境


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，需在内部设立（）部门或专岗。
    A

    内控合规

    B

    风险管理

    C

    信息技术

    D

    市场经营


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    从全行层面建立健全内部控制评价机制，包括对（）、（）、（）、（）等，确保内控评价符合监管机构的要求。
    A

    经营及风险状况的评价频率

    B

    缺陷认定标准

    C

    质量控制体系

    D

    监督检查机制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

    A.合规
    B.自律
    C.内控
    D.监管

    答案：A,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。故本题答案为AC。

  • 第14题：

    银行业金融机构要通过冠字号码查询工作自查（）。

    • A、建立责任追究制度
    • B、健全监管机制
    • C、完善内控机制
    • D、优化业务流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    从全行层面建立健全内部控制评价机制，包括对（）、（）、（）、（）等，确保内控评价符合监管机构的要求。

    • A、经营及风险状况的评价频率
    • B、缺陷认定标准
    • C、质量控制体系
    • D、监督检查机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    社会保险经办机构按照规定建立健全稽核制度和内控制度。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    非上市的企业或企业集团应按照相关业务主管部门、监管部门等要求加快推动，根据企业实际全面实施内控体系。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    商业银行应当建立和完善代理保险业务内控和风险管理体系，持续要求保险公司提供每年以及近两年受监管机构处罚情况以及客户投诉处理等相关情况。（）

    • A、公司治理状况
    • B、财务状况
    • C、偿付能力充足状况
    • D、内控制度健全性和有效性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价（）。

    • A、制度完备性
    • B、修订及时性
    • C、执行有效性
    • D、报备自觉性

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    根据《中国人民银行关于印发的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价（）。
    A

    制度完备性

    B

    修订及时性

    C

    执行有效性

    D

    报备自觉性


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    按照（）、（）、（）、（）的要求建立健全质量管理体系。

    正确答案： 政府监督,法人负责,社会监理,企业保证
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    华夏银行通过建立、健全（）内控体系，按照中国人民银行监管要求，向中国反洗钱监测分析中心及有关部门报告大额和可疑交易情况。
    A

    案件防控

    B

    会计业务

    C

    信贷风险

    D

    反洗钱


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构要通过冠字号码查询工作自查（）。
    A

    建立责任追究制度

    B

    健全监管机制

    C

    完善内控机制

    D

    优化业务流程


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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