金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先（），并按有关规定提交可疑交易报告。A、送交金融机构高级管理层审核B、移送当地安全部门C、移送当地公安部门D、进行冻结

题目

金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先（），并按有关规定提交可疑交易报告。

  • A、送交金融机构高级管理层审核
  • B、移送当地安全部门
  • C、移送当地公安部门
  • D、进行冻结
相似考题

1.根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括()A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单

2.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列那些名单有关的，应进行报告()A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C.联合国按理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

3.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与()有关的，应进行报告?A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

4.公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作,请指出监控名单应至少涵盖哪些内容?


    答案：(1)我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单;(2)其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(3)联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(4)人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单。

  • 第2题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交可疑交易报告。()


    参考答案：错

  • 第3题：

    黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    司机输入的监控交路号与起始监控交路号一致才允许进行支线转移，如起始监控交路号设置为（），表示所有监控交路都允许支线转移。


    正确答案:255

  • 第5题：

    金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列国家、地区、组织、个人有关，应立即送交金融机构（）审核，并提交可疑交易报告。

    • A、柜员
    • B、总会计
    • C、营业室经理
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第6题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）

    • A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
    • D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    黑名单是指禁止或限制进行资金交易的（）的名单。
    A

    实体

    B

    个人

    C

    国家或地区

    D

    股份公司


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱和反恐融资监控名单包括联合国发布的受制裁国家和地区名单或经（）承认的其他国家、机构发布的洗钱分子、恐怖分子和其他犯罪分子名单。
    A

    地区政府

    B

    省政府

    C

    我国政府

    D

    国家


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求，又要考虑其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求，属于地域风险子项中（）。
    A

    某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况

    B

    对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况

    C

    国家（地区）的上游犯罪状况

    D

    特殊的金融监管风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。
    A

    在合理期限内

    B

    立即

    C

    在名单公布后5个工作日内

    D

    在名单公布后10个工作日内


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）
    A

    与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。

    B

    司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。

    C

    联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单

    D

    中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    黑名单是指禁止或限制进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。


    参考答案：( √ )

  • 第14题：

    对被国家环保部门列入“区域限批”或“流域限批”名单的地区，银行业金融机构可优先给予授信支持。( )


    答案：错
    解析：
    银行业金融机构应实施有差别的地区信贷政策，参照国家有关部门公布的各省、自治区、直辖市节能减排指标完成情况，在同等条件下，对节能减排显著地区的企业和项目，可优先给予授信支持；对被国家环保部门列入“区域限批”或“流域限批”名单的地区，要从严控制授信。

  • 第15题：

    黑名单是指禁止或限制进行资金交易的（）的名单。

    • A、实体
    • B、个人
    • C、国家或地区
    • D、股份公司

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

    • A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
    • B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。

    • A、在合理期限内
    • B、立即
    • C、在名单公布后5个工作日内
    • D、在名单公布后10个工作日内

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求，又要考虑其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求，属于地域风险子项中（）。

    • A、某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
    • B、对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
    • C、国家（地区）的上游犯罪状况
    • D、特殊的金融监管风险

    正确答案:A

  • 第19题：

    填空题
    司机输入的监控交路号与起始监控交路号一致才允许进行支线转移，如起始监控交路号设置为255，表示所有监控交路都（）支线转移。

    正确答案： 允许
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）
    A

    国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B

    司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C

    联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D

    中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    金融机构获得新的监控名单后，应立即针对监控名单做（），如发现本金融机构已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应立即提交可疑交易报告。

    正确答案： 回溯性调查
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列国家、地区、组织、个人有关，应立即送交金融机构（）审核，并提交可疑交易报告。
    A

    柜员

    B

    总会计

    C

    营业室经理

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后，应当（）将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统。
    A

    在合理期限内

    B

    在收到名单后5个工作日内

    C

    立即

    D

    在收到名单后10个工作日内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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