日常工作中发现（）要报告可疑交易。A、客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。B、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。C、客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。D、外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。

题目

日常工作中发现（）要报告可疑交易。

  • A、客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
  • B、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
  • C、客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
  • D、外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
相似考题

1.切实履行可疑交易报告义务的前提是有效、及时地识别和发现可疑交易。()此题为判断题(对，错)。

2.反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。A、异常交易报告的甄别B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理D、风险提示的发送处理

3.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。A、大额交易报告B、可疑交易报告C、大额交易报告和可疑交易报告D、大额交易报告或可疑交易报告

4.可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

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  • 第1题：

    某保险公司在反洗钱审查中发现一笔交易既达到大额交易报告标准,也属于可疑交易报告情况,按规定应当( )。

    A、只需要提交大额交易报告

    B、只需要提交可疑交易报告

    C、按保单金额较大的情况提交

    D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    答案：D

  • 第2题：

    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。

    • A、可疑交易报告
    • B、反洗钱报告
    • C、业务异常报告
    • D、大额可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第3题：

    对于可疑交易要认真进行分析，留存（），作为重要依据。

    • A、可疑交易甄别书
    • B、可疑交易报告
    • C、大额交易甄别书
    • D、大额交易报告

    正确答案:A

  • 第4题：

    日常工作中发现其资金往来存在可疑的，应及时调整客户风险等级并报告（）行为。

    • A、大额交易
    • B、可疑交易
    • C、异常交易
    • D、关注交易

    正确答案:B

  • 第5题：

    发现客户交易或行为确有异常或可疑的，应提交（）报告。

    • A、正常交易
    • B、可疑交易
    • C、异常交易
    • D、反常交易

    正确答案:B

  • 第6题：

    可疑交易报告分为（）。

    • A、日常可疑交易报告
    • B、人工发起可疑交易报告
    • C、回溯性分析报告
    • D、大额可疑交易报告

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    在反洗钱工作中，各支行（营业部）负责对符合哪些条件的数据进行采集、分析和报告（）
    A

    大额交易报告标准

    B

    可疑交易报告标准

    C

    大额和可疑交易报告标准

    D

    大额或可疑交易报告标准


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    发现客户交易或行为确有异常或可疑的，应提交（）报告。
    A

    正常交易

    B

    可疑交易

    C

    异常交易

    D

    反常交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    金融机构反洗钱工作中执行大额交易和可疑交易报告制度的内容是什么？

    正确答案： 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在日常贷款管理中，发现客户为恐怖组织、恐怖分子或恐怖活动融资的，或符合可疑交易特征的，须按照泰安银行可疑交易报告流程进行识别、认定和报告，但不能对授信额度采取冻结保全等措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国邮政储蓄银行发现交易既属于大额交易，又属于可疑交易报告范围，应（）向人行报送。
    A

    只报告大额交易报告

    B

    只报告可疑交易报告

    C

    既报送大额交易报告又报送可疑交易报告

    D

    不报送


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。
    A

    系统筛选

    B

    自动识别

    C

    系统报送

    D

    人工分析和研判


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    可疑交易报告分为()。

    A.日常可疑交易报告

    B.人工发起可疑交易报告

    C.回溯性分析报告

    D.大额可疑交易报告


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    中国邮政储蓄银行发现交易既属于大额交易，又属于可疑交易报告范围，应（）向人行报送。

    • A、只报告大额交易报告
    • B、只报告可疑交易报告
    • C、既报送大额交易报告又报送可疑交易报告
    • D、不报送

    正确答案:C

  • 第15题：

    各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。

    • A、系统筛选
    • B、自动识别
    • C、系统报送
    • D、人工分析和研判

    正确答案:D

  • 第16题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》具体列举了（）类交易，如未发现交易可疑的，免于大额交易报告。

    • A、5
    • B、7
    • C、9
    • D、10

    正确答案:C

  • 第17题：

    金融机构反洗钱工作中执行大额交易和可疑交易报告制度的内容是什么？


    正确答案: 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。

  • 第18题：

    单选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》具体列举了（）类交易，如未发现交易可疑的，免于大额交易报告。
    A

    5

    B

    7

    C

    9

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
    A

    可疑交易报告

    B

    反洗钱报告

    C

    业务异常报告

    D

    大额可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    可疑交易报告分为（）。
    A

    日常可疑交易报告

    B

    人工发起可疑交易报告

    C

    回溯性分析报告

    D

    大额可疑交易报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构在办理支付结算业务时，发现客户有可疑支付交易的，应记录，分析可疑支付交易，填制（）
    A

    可疑支付交易报告表

    B

    现金支付交易报告表

    C

    转账支付交易报告表

    D

    大额支付交易报告表


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    大额交易报告和可疑交易报告

    D

    大额交易报告或可疑交易报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    日常工作中发现其资金往来存在可疑的，应及时调整客户风险等级并报告（）行为。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    异常交易

    D

    关注交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换（）。
    A

    如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告

    B

    如发现该交易可疑，也可不用报告

    C

    不管可不可疑均应报告

    D

    如未发现该交易可疑的，金融机构只需备案即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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