（）对银行经营活动符合我国反洗钱法律和监管要求负责，建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。A、董事会B、理事会C、高级管理层D、监事会

题目

（）对银行经营活动符合我国反洗钱法律和监管要求负责，建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。

  • A、董事会
  • B、理事会
  • C、高级管理层
  • D、监事会
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1.公司建立反洗钱领导小组的职责：()A、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作，制定反洗钱工作制度，负责对反洗钱工作的有效实施负责。B、负责反洗钱工作的具体实施，履行反洗钱义务，配合公安机关对可疑交易资金的侦查。C、发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势，履行反洗钱义务，执行反洗钱工作小组的相关要求。D、负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。

2.()对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。A.银行的负责人B.反洗钱合规部门负责人C.反洗钱工作专员D.反洗钱违规行为直接责任人

3.简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。

4.中国人民银行作为我国反洗钱监管机构,其主要职责为“制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查,参加反洗钱监管合作”。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:C
更多“（）对银行经营活动符合我国反洗钱法律和监管要求负责，建立反洗钱工”相关问题

  • 第1题：

    金融监管部门反洗钱领导小组的组建，标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第3题：

    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）

    • A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • B、制定反洗钱内部操作流程和控制措施
    • C、对工作人员进行反洗钱培训
    • D、自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

    正确答案:D

  • 第4题：

    华夏银行（）根据法律法规及监管要求，负责组织、协调全行的反洗钱工作。

    • A、会计部
    • B、反洗钱领导小组
    • C、总行
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第5题：

    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。

    • A、控制反洗钱日常监管
    • B、防范反洗钱日常监管
    • C、加强反洗钱日常监管
    • D、审查反洗钱日常监管

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    华夏银行（）根据法律法规及监管要求，负责组织、协调全行的反洗钱工作。
    A

    会计部

    B

    反洗钱领导小组

    C

    总行

    D

    办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
    A

    金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训

    E

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    公司建立反洗钱领导小组的职责（）
    A

    负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作，制定反洗钱工作制度，负责对反洗钱工作的有效实施负责。

    B

    负责反洗钱工作的具体实施，履行反洗钱义务，配合公安机关对可疑交易资金的侦查。

    C

    发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势，履行反洗钱义务，执行反洗钱工作小组的相关要求。

    D

    负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）依据反洗钱尽职调查结果，负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行国际业务部

    C

    总行风险管理部

    D

    总行运营管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）
    A

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    B

    制定反洗钱内部操作流程和控制措施

    C

    对工作人员进行反洗钱培训

    D

    自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。商业银行应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    商业银行反洗钱的主要职责包括( )。

    A.建立客户身份识别制度
    B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。

  • 第14题：

    各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度。
    • B、建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
    • C、执行大额和可疑交易报告制度。
    • D、开展反洗钱培训和宣传工作。
    • E、配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
    • F、临时冻结工作

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第15题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第16题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    单选题
    按照反洗钱法律规定，金融机构应（）
    A

    指定专人负责反洗钱工作。

    B

    要求分支机构建立反洗钱内控制度。

    C

    对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

    D

    开展反洗钱合规检查。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    以下哪项不是商业银行的的反洗钱义务？（）
    A

    建立反洗钱内部控制制度，并设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

    B

    建立客户身份识别制度。

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    D

    终止对可疑客户的金融服务。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    可操作性是指商业银行制定的反洗钱内控度应完整地覆盖反洗钱法律法规、监管要求及自律规则的各项要求。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。

    正确答案： （1）金融机构应当依照反洗钱法律规定建立健全反洗钱内部控制制度。
    （2）金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    （3）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    （4）制定反洗钱内部操作规程和控制措施。
    （5）对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。
    A

    控制反洗钱日常监管

    B

    防范反洗钱日常监管

    C

    加强反洗钱日常监管

    D

    审查反洗钱日常监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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