反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。A、行政处罚B、风险预警C、经济处罚D、风险评估

题目

反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。

  • A、行政处罚
  • B、风险预警
  • C、经济处罚
  • D、风险评估
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1.《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指()A.中国人民银行总行B.金融机构总部C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构D.独立承担法律责任的金融机构分支机构

2.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B《反洗钱现场监管走访通知书》C《反洗钱非现场监管意见书》D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

3.中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。A、审查B、分析C、评估D、总结

4.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

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  • 第1题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行()金融机构执行反洗钱法律制度的情况。

    A、审核登记

    B、分类整理

    C、分析评估

    D、总结考评


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定信息收集内容,规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    中国人民银行及其分支机构电话询问金融机构时,应填写反洗钱非现场监管电话记录。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

    • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:A

  • 第5题：

    中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。

    • A、信息报送内容
    • B、信息收集内容
    • C、反洗钱数据征集内容
    • D、反洗钱数据报送内容

    正确答案:B

  • 第6题：

    《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。

    • A、中国人民银行总行
    • B、金融机构总部
    • C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
    • D、独立承担法律责任的金融机构分支机构

    正确答案:C

  • 第7题：

    中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

    • A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息
    • B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料
    • C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
    • D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。
    A

    行政处罚

    B

    风险预警

    C

    经济处罚

    D

    风险评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    反洗钱现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。
    A

    信息报送内容

    B

    信息收集内容

    C

    反洗钱数据征集内容

    D

    反洗钱数据报送内容


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案，非现场监管信息档案包括，媒体报告的（）有关反洗钱信息。
    A

    政策性银行

    B

    商业银行

    C

    农村合作银行

    D

    金融机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、（）等监管措施的行为。
    A

    限期整改

    B

    现场指导

    C

    及时整改

    D

    非现场指导


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构报送的非现场监管信息不准确或不完整的,中国人民银行或其分支机构应及时发出反洗钱非现场监管信息补充报送通知书,要求金融机构在()个工作日内补充更正。

    A、3

    B、5

    C、7

    D、10


    参考答案：B

  • 第14题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记,分类整理,分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行审查、分析和总结。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第16题：

    金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出（），要求金融机构在5个工作日内补充更正。

    • A、《反洗钱非现场监管通知书》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:D

  • 第17题：

    中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案，非现场监管信息档案包括，媒体报告的（）有关反洗钱信息。

    • A、政策性银行
    • B、商业银行
    • C、农村合作银行
    • D、金融机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）

    • A、指定专人负责此项工作
    • B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
    • C、如实反映反洗钱工作情况
    • D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    中国人民银行或者分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和完整性。金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》（附8），要求金融机构在（）个工作日内补充更正。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写（）。
    A

    《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》

    B

    《反洗钱非现场监管质询通知书》

    C

    《反洗钱非现场监管走访通知书》

    D

    《反洗钱非现场监管约见谈话记录》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出（），要求金融机构在5个工作日内补充更正。
    A

    《反洗钱非现场监管通知书》

    B

    《反洗钱非现场监管质询通知书》

    C

    《反洗钱非现场监管走访通知书》

    D

    《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）
    A

    金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息

    B

    中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料

    C

    有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料

    D

    媒体报道的金融机构有关反洗钱信息


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。
    A

    《反洗钱非现场监管走访调查记录》

    B

    《反洗钱非现场监管质询通知书》

    C

    《反洗钱非现场监管走访通知书》

    D

    《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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