对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。A、控股股东或者实际控制人B、法定代表人或单位负责人C、授权办理业务人员D、以上均是

题目

对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

  • A、控股股东或者实际控制人
  • B、法定代表人或单位负责人
  • C、授权办理业务人员
  • D、以上均是
相似考题

1.单位客户的身份基本信息包括()。A.客户的名称、住所、经营范围B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限E.受益所有人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

2.下列情况应中止业务的操作()。A.客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。B.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。C.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。D.依据有关法律被司法机关冻结的账户。

3.根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(太保寿发〔2018〕370号),非自然人客户的“身份基本信息”包括()A、客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。D、授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

4.法人、其他组织和个体工商客户的身份基本信息包括()可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限《中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定》第7条A.客户的名称、住所B.经营范围C.组织机构代码D.税务登记证号码

参考答案和解析
正确答案:D
更多“对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。A、控股股东或者实际控制人B、法定代表人或单位负责人C、授权办理业务人员D、以上均是”相关问题

  • 第1题：

    法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    非自然人客户的身份15要素包括哪些?()

    A.客户的名称/住所/经营范围;

    B.组织机构代码/税务登记证号码;

    C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营/社会活动的执照/证件或者文件的名称/号码和有效期限;

    D.控股股东或者实际控制人/法定代表人/负责人和授权办理业务人员的姓名/身份证件或者

    E.身份证明文件的种类/号码/有效期限。


    参考答案：ABCDE

  • 第3题：

    自然人临柜缴费，对于投保人、被保险人或保险合同上指定的受益人以外人员缴费，未达到反洗钱身份识别标准，应留存实际缴款人哪些信息（）

    • A、缴款人姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、证件有效期限。
    • B、缴款人姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
    • C、缴款人姓名、性别、国籍、职业、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
    • D、缴款人姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    正确答案:A

  • 第4题：

    法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（）

    • A、客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
    • B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
    • C、控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • D、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中规定，特约商户的身份基本信息包括特约商户的（）。

    • A、名称、地址、经营范围
    • B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。
    • C、组织机构代码
    • D、控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？

    • A、姓名或者名称
    • B、身份证件或者身份证明文件种类
    • C、身份证件号码
    • D、注册资本
    • E、法定代表人

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    对以下（）各项不符合客户身份识别规定的，银行要中止对该客户的业务办理。

    • A、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务；
    • B、对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务；
    • C、依据有关法律被司法机关冻结的账户，应当根据司法机关的要求中止办理业务。

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的（）

    • A、姓名
    • B、住所
    • C、姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • D、身份证及号码

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    对公客户的（）的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务。
    A

    控股股东或者实际控制人

    B

    法定代表人

    C

    负责人

    D

    授权办理业务人员


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
    A

    控股股东或者实际控制人

    B

    法定代表人或单位负责人

    C

    授权办理业务人员

    D

    以上均是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括（）和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
    A

    控股股东

    B

    实际控制人

    C

    法定代表人

    D

    负责人


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》,法人.其他组织和个体工商户的基本信息包括：（）
    A

    名称.住所.经营范围.组织机构代码.税务登记证号码；

    B

    可证明客户依法成立的文件名称.号码.有效期；

    C

    控股股东或实际控制人.

    D

    法定代表人.负责人和授权办理业务人员的姓名.身份证件种类.号码.有效期限。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括()和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

    A、控股股东

    B、实际控制人

    C、法定代表人

    D、负责人


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的,,金融机构应立即中止为客户办理业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    对于投保人、被保险人或保险合同上指定的受益人以外人员缴费，达到反洗钱身份识别标准，法人客户身份基本信息应登记（）

    • A、名称、住所、经营范围、证件类别、证件号码、有效期限
    • B、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • C、授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • D、公司销售人员姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。

    • A、核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
    • B、登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限
    • C、登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人
    • D、登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    下列情况应中止业务的操作（）。

    • A、客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。
    • B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。
    • C、对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。
    • D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    不属于应中止业务的操作的情况有（）.

    • A、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。
    • B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。
    • C、对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。
    • D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。

    正确答案:A

  • 第20题：

    对公客户的（）的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务。

    • A、控股股东或者实际控制人
    • B、法定代表人
    • C、负责人
    • D、授权办理业务人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。
    A

    核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

    B

    登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限

    C

    登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人

    D

    登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中规定，特约商户的身份基本信息包括特约商户的（）。
    A

    名称、地址、经营范围

    B

    可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。

    C

    组织机构代码

    D

    控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

相关内容