Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发半小时内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向（）提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。A、总行反洗钱工作办公室B、总行C、总行内控合规部D、总行办公室

题目

Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发半小时内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向（）提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。

  • A、总行反洗钱工作办公室
  • B、总行
  • C、总行内控合规部
  • D、总行办公室
相似考题

1.在我行二级分行以上境内机构中，反洗钱的决策和协调机构是( )A.董事会B.反洗钱领导小组C.反洗钱委员会D.内控合规部

2.根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，以下选项哪些层级应设立反洗钱领导小组（）。A、一级分行B、二级分行C、一级支行D、二级支行

3.在分行反洗钱领导小组的领导下各机构应成立（）。A、反洗钱监测小组B、反洗钱检查小组C、反洗钱操作小组D、反洗钱工作小组

4.（）负责向反洗钱领导小组提交年度反洗钱工作报告。A、反洗钱监测分析中心B、反洗钱工作领导小组C、反洗钱工作办公室D、董事会下设专业委员会

更多“Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（”相关问题

  • 第1题：

    各分行应按要求向（）报告反洗钱信息。

    • A、总行反洗钱工作办公室
    • B、总行反洗钱领导小组
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第2题：

    营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、分行反洗钱领导小组
    • C、分行反洗钱办公室
    • D、本机构重点可疑交易报告认定小组

    正确答案:D

  • 第3题：

    在《华夏银行反洗钱管理办法》中，负责全行反洗钱工作的监督和管理，履行反洗钱职责的是（）。

    • A、总行
    • B、总分行
    • C、分行
    • D、反洗钱领导小组

    正确答案:A

  • 第4题：

    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）

    • A、总行法律合规部
    • B、分行法律合规部
    • C、分行反洗钱工作领导小组办公室
    • D、总行反洗钱工作领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第5题：

    工商银行当前的反洗钱可疑交易报告在（）进行人工确认后通过反洗钱监控系统报送至人民银行。

    • A、总行
    • B、一级分行
    • C、二级分行
    • D、支行

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）
    A

    总行法律合规部

    B

    分行法律合规部

    C

    分行反洗钱工作领导小组办公室

    D

    总行反洗钱工作领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    某保险法人机构反洗钱领导小组的牵头部门设在综合部，综合部是一个二级部门，而反洗钱领导小组的成员单位均为一级部门。对于这种设置的分析正确的有（）
    A

    二级部门在组织、协调其他成员单位时会遇到很大困难

    B

    职级上的不对等不便于牵头部门看展反洗钱工作

    C

    要满足反洗钱工作需要，反洗钱领导小组成员单位也应为二级部门

    D

    要满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在分行反洗钱领导小组的领导下各机构应成立（）。
    A

    反洗钱监测小组

    B

    反洗钱检查小组

    C

    反洗钱操作小组

    D

    反洗钱工作小组


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    负责电子银行反洗钱大额交易和可疑交易的补录、甄别和报告的是（）。
    A

    总行电子银行业务反洗钱小组

    B

    各一级（直属）分行、各一级分行营业部和各二级分行电子银行业务反洗钱小组

    C

    各级行电子银行部门

    D

    各支行和营业网点专（兼）职电子银行业务反洗钱人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发半小时内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向（）提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
    A

    总行反洗钱工作办公室

    B

    总行

    C

    总行内控合规部

    D

    总行办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    工商银行当前的反洗钱可疑交易报告在（）进行人工确认后通过反洗钱监控系统报送至人民银行。
    A

    总行

    B

    一级分行

    C

    二级分行

    D

    支行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在《华夏银行反洗钱管理办法》中，负责全行反洗钱工作的监督和管理，履行反洗钱职责的是（）。
    A

    总行

    B

    总分行

    C

    分行

    D

    反洗钱领导小组


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    I级突发事件发生后，应当逐级报告至（）。

    • A、文化部文化市场突发事件应急工作领导小组
    • B、省级文化市场突发事件应急工作领导小组
    • C、地市级文化市场突发事件应急工作领导小组
    • D、县级以上文化市场突发事件应急工作领导小组

    正确答案:A

  • 第14题：

    交易首发网点应在交易发生后的（）工作日内将补录后数据提交分行反洗钱领导小组办公室确认。

    • A、3个
    • B、4个
    • C、5个
    • D、6个

    正确答案:D

  • 第15题：

    下列关于事件报告的要求说法正确的有（）

    • A、信息系统突发事件报告依据报告对象、目的、范围分为内部报告和外部报告
    • B、二级分行发生突发事件时，应向一级分行计算机应急领导小组报告事件
    • C、一级分行办公室可作为分行信息系统突发事件对外报告发布单位，根据总行办公室的授权，进行外部报告
    • D、一级分行在突发事件发生后，可以向事件涉及的客户、第三方或外部机构进行解释和安抚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告反洗钱信息。

    • A、分行
    • B、支行
    • C、总行
    • D、分支行

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    （）负责向反洗钱领导小组提交年度反洗钱工作报告。
    A

    反洗钱监测分析中心

    B

    反洗钱工作领导小组

    C

    反洗钱工作办公室

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，以下选项哪些层级应设立反洗钱领导小组（）。
    A

    一级分行

    B

    二级分行

    C

    一级支行

    D

    二级支行


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）行反洗钱领导小组为反洗钱突发事件应急处理机构。
    A

    总、分行

    B

    总行

    C

    分行

    D

    支行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各分行应按要求向（）报告反洗钱信息。
    A

    总行反洗钱工作办公室

    B

    总行反洗钱领导小组

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    Ⅲ级突发事件发生后，分行反洗钱工作主管部门总经理应在事发（）内，提议召开分行反洗钱领导小组临时会议或向组长汇报。
    A

    半小时

    B

    一小时

    C

    两小时

    D

    三小时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。
    A

    总行反洗钱领导小组

    B

    分行反洗钱领导小组

    C

    分行反洗钱办公室

    D

    本机构重点可疑交易报告认定小组


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    I级突发事件发生后，应当逐级报告至（）。
    A

    文化部文化市场突发事件应急工作领导小组

    B

    省级文化市场突发事件应急工作领导小组

    C

    地市级文化市场突发事件应急工作领导小组

    D

    县级以上文化市场突发事件应急工作领导小组


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发（）内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向总行反洗钱工作办公室提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
    A

    半小时

    B

    一小时

    C

    两小时

    D

    三小时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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