金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。A、提交大额报告B、提交可疑报告C、提交重点可疑报告D、提交尽职调查报告

题目

金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。

  • A、提交大额报告
  • B、提交可疑报告
  • C、提交重点可疑报告
  • D、提交尽职调查报告
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1.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测中心和人民银行分支机构报告哪些可疑行为?()A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法获得汇款人姓名或者名称及其他相关替代信息的C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性的E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

2.金融机构履行客户身份识别义务时,如何核对相关自然人身份证件?

3.金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为?()A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

4.金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向()和中国人民银行当地分支机构报告A、中国人民银行B、中国反洗监测分析中心C、行业监管部门D、公安部

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  • 第1题：

    金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还有哪几种方式识别或者重新识别客户身份?


    正确答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 (2)回访客户。 (3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定：金融机构在履行客户身份份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：();对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的;客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

    A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B.客户有效身份证件过期的

    C.客户利用非柜面方式办理资金划转的

    D.客户风险等级较高的


    参考答案：A

  • 第3题：

    在履行客户身份识别义务时,发现客户有哪些行为,应及时向分公司风险管理及合规部报告():

    A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

    B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D.其他可疑行为


    答案：ABCD

  • 第4题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不再承担客户身份识别义务的责任。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取哪几种措施，识别或者重新识别客户身份？


    正确答案: （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
    （2）回访客户。
    （3）实地查访。
    （4）向公安、工商行政管理等部门核实。
    （5）其他可依法采取的措施。

  • 第6题：

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：（）
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

    D

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

    E

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。
    A

    提交大额报告

    B

    提交可疑报告

    C

    提交重点可疑报告

    D

    提交尽职调查报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，不需向人民银行报告的行为是（）。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，可完整获得汇款人姓名等相关信息的

    C

    客户无正当理当拒绝更新客户基本信息的

    D

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的完整性的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以其他哪些措施识别或者重新识别客户身份?


    答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;(2)回访客户;(3)实地查访;(4)向公安、工商行政管理等部门核实;(5)其他可依法采取的措施。

  • 第14题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时,若发现客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件,应当向反洗钱监测分析中心报告其可疑行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告。

    A.公安机关

    B.人民银行

    C.人民银行当地分支机构

    D.上级行


    正确答案：C

  • 第16题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。判断对错


    正确答案：对

  • 第17题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。

    • A、中国人民银行
    • B、中国反洗钱监测中心
    • C、行业监管部门
    • D、公安部

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    在客户身份识别环节，（）情况可作为可疑线索报告

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户的身份证件经联网核查不相符，且无正当理由拒绝提供其他佐证的
    • C、客户代理多个他人账户办理业务，且无合理理由解释的
    • D、个人客户本人一次要求开立多个银行账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    以下属于金融机构履行客户身份识别义务要求的有（  ）。
    A

    不得为客户开立匿名账户或者假名账户

    B

    不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    C

    报告大额交易和可疑交易

    D

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    E

    在为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向（）和人民银行当地分支机构报告。
    A

    公安机关

    B

    人民银行

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    上级行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在履行客户身份识别义务时，应当报告以下可疑行为（）
    A

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    B

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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