（）下列哪一项属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项。A、特殊业务类型的交易频率B、涉及客户的风险提示信息C、特殊的金融监管风险D、金融机构与客户建立的业务关系渠道

题目

（）下列哪一项属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项。

  • A、特殊业务类型的交易频率
  • B、涉及客户的风险提示信息
  • C、特殊的金融监管风险
  • D、金融机构与客户建立的业务关系渠道
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1.下列属于证券经纪业务风险的是()A、交易差错风险B、拓展业务风险C、发行定价风险D、金融衍生产品风险

2. 下列哪一项不属于保险产品的功能 （ ）A.风险转移 B.损失补偿功能 C.收益稳定 D.资金融通功能

3.洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（ ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

4.洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )A.客户特性B.地域C.业务(含金融产品、金融服务)D.行业(含职业)

更多“（）下列哪一项属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项。”相关问题

  • 第1题：

    不属于非银行金融产品风险的是（）。

    • A、保险金融产品风险
    • B、股票金融产品风险
    • C、信托金融产品风险
    • D、货币金融产品风险

    正确答案:D

  • 第2题：

    对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高其风险评级。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。

    • A、代理交易
    • B、特殊业务类型的交易频率
    • C、非面对面交易
    • D、跨境交易

    正确答案:B

  • 第3题：

    评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。

    • A、客户特性风险
    • B、地域风险
    • C、业务（含金融产品、金融服务）风险
    • D、行业（含职业）风险

    正确答案:C

  • 第4题：

    网上交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务，增加了金融机构开户客户尽职调查的难度，洗钱风险相应上升，属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。

    • A、与现金的关联程度
    • B、非面对面交易
    • C、跨境交易
    • D、代理交易

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务（含金融产品、金融服务）
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（  ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    社会经济活动

    B

    信用

    C

    时间

    D

    地域


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    现金业务容易使交易链条断裂，难于核实资金真实来源、去向及用途，因此现金交易或易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
    A

    与现金的关联程度

    B

    非面对面交易

    C

    跨境交易

    D

    代理交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）下列哪一项属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项。
    A

    特殊业务类型的交易频率

    B

    涉及客户的风险提示信息

    C

    特殊的金融监管风险

    D

    金融机构与客户建立的业务关系渠道


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列哪一项不属于金融工作的任务（  ）。
    A

    宏观经济调控

    B

    防控金融风险

    C

    服务实体经济

    D

    深化金融改革


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    不属于非银行金融产品风险的是（）。
    A

    保险金融产品风险

    B

    股票金融产品风险

    C

    信托金融产品风险

    D

    货币金融产品风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    网上交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务，增加了金融机构开户客户尽职调查的难度，洗钱风险相应上升，属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
    A

    与现金的关联程度

    B

    非面对面交易

    C

    跨境交易

    D

    代理交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）下列哪一项不属于客户特性风险子项。

    • A、客户信息的公开程度
    • B、反洗钱交易监测记录
    • C、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
    • D、客户的财富状况

    正确答案:D

  • 第14题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    （）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。

    • A、业务
    • B、地域
    • C、客户特性
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A

  • 第16题：

    反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或（）。

    • A、金融服务
    • B、金融业务
    • C、金融法律
    • D、金融法规

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    （）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。
    A

    业务

    B

    地域

    C

    客户特性

    D

    行业（含职业）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务（含金融产品、金融服务）

    D

    行业（含职业）


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或（）。
    A

    金融服务

    B

    金融业务

    C

    金融法律

    D

    金融法规


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高其风险评级。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
    A

    代理交易

    B

    特殊业务类型的交易频率

    C

    非面对面交易

    D

    跨境交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。
    A

    客户特性风险

    B

    地域风险

    C

    业务（含金融产品、金融服务）风险

    D

    行业（含职业）风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    由他人（非职业性中介）代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
    A

    非面对面交易

    B

    跨境交易

    C

    代理交易

    D

    异常交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）下列哪一项不属于客户特性风险子项。
    A

    客户信息的公开程度

    B

    反洗钱交易监测记录

    C

    金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

    D

    客户的财富状况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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