华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。A、华夏银行反洗钱检查工作底稿B、华夏银行反洗钱检查确认意见书C、华夏银行反洗钱检查工作报告D、华夏银行反洗钱检查方案

题目

华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。

  • A、华夏银行反洗钱检查工作底稿
  • B、华夏银行反洗钱检查确认意见书
  • C、华夏银行反洗钱检查工作报告
  • D、华夏银行反洗钱检查方案
相似考题

1.矿车维修人员应将检查、检修情况,以及存在问题详细记录在检查、检修薄内。()此题为判断题(对，错)。

2.收车后，需要对车辆做哪些工作？（）A、检查车辆B、检查仪表灯光C、清洁车辆D、记录车辆行驶情况

3.经营者在批发酒类商品时应填制《酒类流通随附单》，详细记录酒类商品流通信息。

4.执法人员实施检查时,应当对检查的时间、地点、()、发现的问题及处理情况做好()记录。A.经过B.内容C.详细D.书面

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  • 第1题：

    按大堂经理营业前工作流程的规定，大堂经理在完成第一次巡查后，应根据详细的检查情况填制《营业现场巡视记录表》，并及时将发现的问题反馈给网点负责人。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    港口国监控的检查官一般要对船舶进行详细检查。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    应有的职业审慎是指要对所有交易进行详细检查。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。

    • A、监督
    • B、监控
    • C、检查
    • D、核查

    正确答案:B

  • 第5题：

    检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关（）、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。

    • A、凭证
    • B、报表
    • C、反洗钱工作档案
    • D、谈话记录

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。

    • A、不定期检查反洗钱培训情况
    • B、集中培训现场讨论
    • C、确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训
    • D、妥善保管好反洗钱培训档案

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    单选题
    进行闸门面板及主要构件检查时，对于发现的情况应作详细记录，判断（）的性质并拍摄照片存档，利于下次检查进行对比。
    A

    受力

    B

    裂缝

    C

    锈蚀

    D

    渗漏


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    项目经理部机械管理人员应组织开展旬检与月检工作，重点检查机械设备技术状况、班前检查落实情况、运转记录情况等，并填制（）表。
    A

    机械设备管理检查表

    B

    机械设备运转记录表

    C

    维修保养情况表

    D

    安全使用情况表


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》所称反洗钱信息不包括（）。
    A

    反洗钱工作检查报告

    B

    洗钱类型分析报告

    C

    风险信息

    D

    检查方案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题，逐条整理后编写（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作意见

    B

    华夏银行反洗钱检查通报

    C

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    D

    华夏银行反洗钱检查工作底稿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关（）、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。
    A

    凭证

    B

    报表

    C

    反洗钱工作档案

    D

    谈话记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。
    A

    不定期检查反洗钱培训情况

    B

    集中培训现场讨论

    C

    确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训

    D

    妥善保管好反洗钱培训档案


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    进行闸门面板及主要构件检查时，对于发现的情况应作详细记录，判断（）的性质并拍摄照片存档，利于下次检查进行对比。

    • A、受力
    • B、裂缝
    • C、锈蚀
    • D、渗漏

    正确答案:C

  • 第14题：

    项目经理部机械管理人员应组织开展旬检与月检工作，重点检查机械设备技术状况、班前检查落实情况、运转记录情况等，并填制（）表。

    • A、机械设备管理检查表
    • B、机械设备运转记录表
    • C、维修保养情况表
    • D、安全使用情况表

    正确答案:A

  • 第15题：

    在ABC分类管理中（）需要对库存进出详细记录并且存货检查的频度密集。

    • A、A类
    • B、B类
    • C、C类
    • D、不存在此类库存

    正确答案:A

  • 第16题：

    《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。

    • A、反洗钱领导小组
    • B、反洗钱工作办公室
    • C、合规部门
    • D、稽核部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）

    • A、反洗钱内控制度和组织机构建设情况
    • B、客户身份资料和交易记录保存情况
    • C、大额交易和可疑交易报告情况
    • D、反洗钱工作内部监督检查情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    机场管理机构应当制定各项工作的记录，详细记录各项检查和维护情况。记录应当包括电子文件和纸质文件，电子记录应当保存两年。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。
    A

    反洗钱领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    合规部门

    D

    稽核部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）
    A

    反洗钱内控制度和组织机构建设情况

    B

    客户身份资料和交易记录保存情况

    C

    大额交易和可疑交易报告情况

    D

    反洗钱工作内部监督检查情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各分行应当按照《华夏银行会计档案管理办法》中的相关要求妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）重现每项交易。
    A

    在人民银行检查时

    B

    在反洗钱数据报送时

    C

    随时、完整

    D

    在10年内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作底稿

    B

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    C

    华夏银行反洗钱检查工作报告

    D

    华夏银行反洗钱检查方案


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    贷款发放后，客户经理要对借款人进行持续跟踪检查，检查贷款使用情况是否符合规定，借款人是否存在危及华夏银行贷款安全的潜在风险等，这种检查被称为（）。
    A

    初次检查

    B

    贷后检查

    C

    首次检查

    D

    实地检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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