反洗钱集中作业模式主要是统筹整合人力资源，将反洗钱数据完善、案例处理、风险评级、名单管理、调查分析、统计报表、基础管理等日常工作集中进行处理。

题目

反洗钱集中作业模式主要是统筹整合人力资源，将反洗钱数据完善、案例处理、风险评级、名单管理、调查分析、统计报表、基础管理等日常工作集中进行处理。

相似考题

1.我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。A.反洗钱监控系统B.客户风险分类系统C.全球特别控制名单处理系统D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统E.反洗钱综合管理系统F.反洗钱客户信息维护系统

2.经反洗钱中心或反洗钱集中处理机构主任或副主任审批同意后,每月()日前将更新后的名单加载至反洗钱监控系统。A、3B、5C、7D、10

3.()存有近年来全行主要内外部监督检查数据，并进行了标准化的数据处理。A.计算机审计监控分析系统B.反洗钱系统C.运营集中监管平台D.内控合规管理信息系统

4.反洗钱系统包括()模块A、数据完善B、调查分析C、统计报表D、风险评级E、基础信息

更多“反洗钱集中作业模式主要是统筹整合人力资源，将反洗钱数据完善、案例处理、风险评级、名单管理、调查分析、统计报表、基础管理等日常工作集中进行处理。”相关问题

  • 第1题：

    业务集中处理平台严格遵循了事权划分原则，通过对业务集中处理作业模式的流程管理，实现（）的风险管控机制。

    • A、交易处理、账务核算、业务管理和客户服务
    • B、要素分离、并行作业、系统控制和岗位制衡
    • C、业务集约运营、风险集中控制、网点功能转型和业务布局优化

    正确答案:B

  • 第2题：

    统计集中上报程序的主要功能模块有（）。

    • A、IJ文件管理
    • B、业务处理
    • C、报表管理
    • D、资源下载
    • E、数据加工

    正确答案:A,C,D,E

  • 第3题：

    目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。

    • A、反洗钱客户风险等级分类系统
    • B、反洗钱黑名单监测系统外国政要
    • C、反洗钱信息管理系统
    • D、内控合规管理信息系统

    正确答案:C

  • 第4题：

    在反洗钱交易数据实行集中报送模式下，各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）

    • A、黑名单功能。
    • B、大额、可疑数据导出功能。
    • C、反洗钱报送数据汇总功能。
    • D、司法查询的辅助功能。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    营业部反洗钱小组工作职责包括（）。

    • A、传达反洗钱法规政策和监管要求，并组织学习和监督执行
    • B、认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度
    • C、组织营业部员工开展客户身份识别，对客户洗钱风险等级进行甄别、分类
    • D、及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    业务集中处理严格遵循事权划分原则，通过对业务集中处理作业模式的流程管理，实现的风险管控机制为（）。

    • A、要素分离
    • B、并行作业
    • C、系统控制
    • D、岗位制衡

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    （）存有近年来全行主要内外部监督检查数据，并进行了标准化的数据处理。

    • A、计算机审计监控分析系统
    • B、反洗钱系统
    • C、运营集中监管平台
    • D、内控合规管理信息系统

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。
    A

    反洗钱客户风险等级分类系统

    B

    反洗钱黑名单监测系统外国政要

    C

    反洗钱信息管理系统

    D

    内控合规管理信息系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    统计集中上报程序的主要功能模块有（）。
    A

    IJ文件管理

    B

    业务处理

    C

    报表管理

    D

    资源下载

    E

    数据加工


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    反洗钱集中作业模式主要是统筹整合人力资源，将反洗钱数据完善、案例处理、风险评级、名单管理、调查分析、统计报表、基础管理等日常工作集中进行处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    反洗钱集中作业模式是一种（）的运作模式，有利于提高反洗钱的工作效率和风险防控能力，全面提升反洗钱的合规管理。
    A

    系统化

    B

    集约化

    C

    专业化

    D

    专职化


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱信息管理系统处理的业务主要有：尽职调查处理、报告处理、预警处理、清单打印、数据查询、非现场数据处理、（）等。
    A

    黑名单和白名单功能

    B

    账务加工功能

    C

    汇率管理功能

    D

    利率调整功能


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    针对反洗钱高（较高）风险客户，由同级反洗钱管理人员出具评级结果，经同级高层管理人员审批后，各级渠道整合平台系统管理员根据处理要求采取限制客户或账户的交易方式、规模、频率等措施，必要时可报经总行法律合规部同意后拒绝为其提供电子银行服务。网点应报送（）。

    • A、反洗钱报告
    • B、《甘肃银行电子渠道整合平台用户申请表》
    • C、《甘肃银行电子渠道整合平台参数维护申请表》
    • D、《甘肃银行电子渠道整合平台限额调整申请表》

    正确答案:A,C

  • 第14题：

    上海银行反洗钱系统具有（）功能。

    • A、信息录入
    • B、交易预警
    • C、案例处理
    • D、统计分析
    • E、查询督办

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    反洗钱集中作业模式是一种（）的运作模式，有利于提高反洗钱的工作效率和风险防控能力，全面提升反洗钱的合规管理。

    • A、系统化
    • B、集约化
    • C、专业化
    • D、专职化

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    下列说法正确的是（）

    • A、网点编辑员使用“数据报送-案例处理-案例分析”对反洗钱系统抽取的可疑案例进行人工分析，结合系统提供的客户信息、账户信息、案例信息等相关信息开展客户分析调查，根据分析调查结果添加案例处理意见信息和可疑程度等相关信息后进行可疑案例的上报或排除。
    • B、案例分析后提交到网点审核员，审核员使用“数据报送-案例处理-案例审核”对网点编辑员上报的案例进行审核通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
    • C、案例审核后提交到系统管理员，系统管理员使用“数据报送-案例处理-案例审批”可对营业机构上报的案例进行审批通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
    • D、网点操作员使用“数据报送-案例处理-可疑案例特殊处理”对已排除的可疑案例进行查询和恢复。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    反洗钱信息管理系统处理的业务主要有：尽职调查处理、报告处理、预警处理、清单打印、数据查询、非现场数据处理、（）等。

    • A、黑名单和白名单功能
    • B、账务加工功能
    • C、汇率管理功能
    • D、利率调整功能

    正确答案:A

  • 第18题：

    反洗钱信息管理系统（AMLS）是向（　）报送大额交易和可疑交易数据，并对数据进行统计分析，预警控制风险的管理系统。

    • A、银监局
    • B、人民银行
    • C、财政部
    • D、公安机关

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    业务集中处理平台严格遵循了事权划分原则，通过对业务集中处理作业模式的流程管理，实现（）的风险管控机制。
    A

    交易处理、账务核算、业务管理和客户服务

    B

    要素分离、并行作业、系统控制和岗位制衡

    C

    业务集约运营、风险集中控制、网点功能转型和业务布局优化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    业务集中处理严格遵循事权划分原则，通过对业务集中处理作业模式的流程管理，实现的风险管控机制为（）。
    A

    要素分离

    B

    并行作业

    C

    系统控制

    D

    岗位制衡


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    网点营运主管的反洗钱职责包括（）。
    A

    负责组织落实上级行要求的涉及营运业务的反洗钱工作

    B

    积极配合有权机关对反洗钱相关账户、交易的查询和调查工作；同时，组织对上级行或分行各业务部门下发的各类反洗钱工作联系单的反馈工作。组织协调客户身份基本信息完整性补录、客户风险等级评级、异常交易人工识别和上报等工作

    C

    按照制裁及反洗钱相关管理制度要求，对允许放行的反洗钱特殊名单拦截预警进行授权放行。按照分行的规定，做好本-单位反洗钱的各项自查、风险排查工作，对自查、排查工作中发现的问题，及时落实整改

    D

    组织开展本-单位反洗钱相关人员的反洗钱培训和宣传工作

    E

    负责落实反洗钱保密管理工作，妥善保管反洗钱文件资料和数据档案，按照要求组织与本-单位有关的反洗钱重大危机事件的应急处理工作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    风险管理部门负责对全行（社）反洗钱工作进行指导、管理、检查、督促及实施；督促分支机构做好反洗钱日常数据收集、上报工作，及时甄别、报送（），调查和处理洗钱案。

    正确答案： 可疑交易信息
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在反洗钱交易数据实行集中报送模式下，各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）
    A

    黑名单功能。

    B

    大额、可疑数据导出功能。

    C

    反洗钱报送数据汇总功能。

    D

    司法查询的辅助功能。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

相关内容