金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。A、任命专门的、高级别的反洗钱官员B、在录用员工过程中增加反洗钱要求C、严格执行客户身份识别的有关规定D、建立审计机制，以检验相关制度

题目

金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。

  • A、任命专门的、高级别的反洗钱官员
  • B、在录用员工过程中增加反洗钱要求
  • C、严格执行客户身份识别的有关规定
  • D、建立审计机制，以检验相关制度
相似考题

1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。A、投资资金来源合法B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作

2.银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

3.按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施D.对工作人员进行反洗钱培训E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

4.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:D
更多“金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。A、任命专门的、高级别的反洗钱官员B、在录用员工过程中增加反洗钱要求C、严格执行客户身份识别的有关规定D、建立审计机制，以检验相关制度”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

    A、建立反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D、开展反洗钱培训和宣传工作等


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

    A. 客户身份识别措施

    B. 客户身份资料和交易记录保存措施

    C. 可疑交易标准和分析报告程序

    D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施


    答案：ABCD

  • 第3题：

    金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括()

    A.督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度

    B.履行客户身份识别义务

    C.履行客户信息和交易记录保存义务

    D.履行识别并报告可疑金融交易的义务


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立大额交易和可疑交易报告制度
    • C、开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    正确答案:D

  • 第5题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第6题：

    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）

    • A、金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。
    • B、金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
    • C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    • D、金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

    正确答案:A

  • 第8题：

    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、按照规定建立客户身份识别制度
    • D、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • F、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构应当履行的反洗钱义务包括:（）
    A

    建立反洗钱内部控制制度；

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；

    C

    建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度；

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作等。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）
    A

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    B

    制定反洗钱内部操作流程和控制措施

    C

    对工作人员进行反洗钱培训

    D

    自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
    A

    建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B

    从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C

    建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D

    建立员工的培训制度

    E

    将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

    A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D.建立员工的培训制度

    E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）

    • A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • B、制定反洗钱内部操作流程和控制措施
    • C、对工作人员进行反洗钱培训
    • D、自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

    正确答案:D

  • 第17题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括（）

    • A、督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度
    • B、履行客户身份识别义务
    • C、履行客户信息和交易记录保存义务
    • D、履行识别并报告可疑金融交易的义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融行动特别工作组规定，金融机构应制订哪些反洗钱和反恐融资措施？


    正确答案: （1）制订内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；（3）建立审计，以对系统进行测试。

  • 第20题：

    问答题
    金融行动特别工作组规定，金融机构应制订哪些反洗钱和反恐融资措施？

    正确答案： （1）制订内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；（3）建立审计，以对系统进行测试。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。
    A

    任命专门的、高级别的反洗钱官员

    B

    在录用员工过程中增加反洗钱要求

    C

    严格执行客户身份识别的有关规定

    D

    建立审计机制，以检验相关制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
    A

    依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    B

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C

    照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

    正确答案： 大额和可疑交易报告
    解析： 暂无解析

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