简述金融机构如何建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行。

题目

简述金融机构如何建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行。

相似考题

1.金融机构应履行的反洗钱义务()A.了解客户义务B.大额交易报告义务C.可疑交易报告义务D.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务E.保存记录义务

2.我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行D.建立员工的培训制度E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容

3.简述金融机构如何建立员工的反洗钱培训制度。

4.在反洗钱起步阶段，金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

    A.建立大额可疑交易报告制度
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立反洗钱内控制度
    D.监督金融行业反洗钱工作情况

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第2题：

    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？


    正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。

  • 第3题：

    简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。


    正确答案: （1）金融机构应当依照反洗钱法律规定建立健全反洗钱内部控制制度。
    （2）金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    （3）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    （4）制定反洗钱内部操作规程和控制措施。
    （5）对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

  • 第4题：

    金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

    • A、了解客户义务；
    • B、大额交易报告义务；
    • C、可疑交易报告义务；
    • D、制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务；
    • E、保存记录义务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括（）

    • A、应当指定专人负责反洗钱工作。
    • B、配备必要的管理人员和技术人员。
    • C、确定负责反洗钱工作的高层管理人员。
    • D、应当建立专门的反洗钱部门。

    正确答案:B

  • 第6题：

    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。

    • A、制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
    • B、了解客户义务
    • C、大额资金交易报告和可疑交易报告义务
    • D、保存记录义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
    A

    建立反洗钱内控制度

    B

    开展反洗钱宣传培训

    C

    遵守反洗钱保密规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    在反洗钱起步阶段，金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。

    正确答案： （1）金融机构应当依照反洗钱法律规定建立健全反洗钱内部控制制度。
    （2）金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    （3）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    （4）制定反洗钱内部操作规程和控制措施。
    （5）对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）
    A

    制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务

    B

    了解客户义务

    C

    保存记录义务

    D

    大额和可疑交易报告制度义务

    E

    保密义务

    F

    加强反洗钱教育培训工作义务


    正确答案： F,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述金融机构如何建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行。

    正确答案： （1）金融机构应当按照中国人民银行的规定，建立健全反洗钱内控制度。这就要求金融机构建立健全反洗钱内部规章制度和岗位责任制以及反洗钱工作操作程序等，从程序上保障反洗钱义务的有效履行。
    （2）金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。
    （3）金融机构应整合各部门资源，形成完善的反洗钱体系，如由业务、稽核等部门负责有关信息的整理、甄别和交易记录（证据）的保全；人事教育部门主要侧重于人员从业准入，员工职业道德、业务知识、规章制度以及对付犯罪技能的教育培训；监管、保卫等部门主要侧重于案件发生之后司法机关调查取证、处理工作。通过形成一个较为完善的预防犯罪体系，从而从源头上减少洗钱犯罪发生的可能性。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
    A

    建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B

    从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C

    建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D

    建立员工的培训制度

    E

    将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （　　）


    答案：错
    解析：
    金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第14题：

    在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？


    正确答案: 应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

  • 第15题：

    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）

    • A、制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
    • B、了解客户义务
    • C、保存记录义务
    • D、大额和可疑交易报告制度义务
    • E、保密义务
    • F、加强反洗钱教育培训工作义务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    在反洗钱起步阶段，金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别系统
    • C、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    金融机构应履行的反洗钱义务（）
    A

    了解客户义务

    B

    大额交易报告义务

    C

    可疑交易报告义务

    D

    制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

    E

    保存记录义务


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。
    A

    制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务

    B

    了解客户义务

    C

    大额资金交易报告和可疑交易报告义务

    D

    保存记录义务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？

    正确答案： 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？

    正确答案： 应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

    正确答案： 大额和可疑交易报告
    解析： 暂无解析

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