主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。
题目
主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。
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第1题：
在我国,客户身份识别是反洗钱法律制度的强制要求,是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。()
参考答案：对
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第2题：
简述被监管主体的主要反洗钱义务?
答：1)建立健全反洗钱内部控制制度;2)客户身份识别义务;3)大额和可疑交易报告义务;4)客户身份资料和交易记录保存义务;5)保密义务;6)向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务;7)与执法部门合作义务;8)尽职责任或义务9)其他义务。
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第3题：
反洗钱的主体包括：
A.司法机关
B.行政机关
C.其他的反洗钱专门机构
D.金融机构
E.国际组织
正确答案：ABCDE
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第4题：
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）
A.投资资金来源合法；
B.建立了反洗钱内控制度；
C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；
D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；
E.信息系统建设满足反洗钱要求；
正确答案：ABCDE
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第5题：
反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有哪些？
正确答案:有利于发挥反洗钱义务主体反洗钱“第一道防线”的基础作用，有利于反洗钱义务主体规避洗钱和恐怖融资风险以及相关的法律风险，有利于反洗钱义务主体加强风险管理、开展审慎经营、树立商业诚信、限制不正当竞争行为。 -
第6题：
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）
- A、投资资金来源合法
- B、建立了反洗钱内控制度
- C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
- D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
- E、信息系统建设满足反洗钱要求
正确答案:A,B,C,D,E -
第7题：
《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？
正确答案: 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。 -
第8题：
金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括（）
- A、应当指定专人负责反洗钱工作。
- B、配备必要的管理人员和技术人员。
- C、确定负责反洗钱工作的高层管理人员。
- D、应当建立专门的反洗钱部门。
正确答案:B -
第9题：
问答题《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？正确答案： 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？正确答案： 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题按照《反洗钱法》的要求，反洗钱义务主体范围将扩大到哪些机构？正确答案： 扩大到证券、保险业金融机构以及特定非金融机构。解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）A建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
B从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
D建立员工的培训制度
E将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
正确答案： E,A解析： 暂无解析 -
第13题：
在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。()
参考答案：对
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第14题：
我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部：
A.反洗钱义务法
B.反洗钱预防法
C.反洗钱专门法
D.反洗钱行为法
正确答案：D
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第15题：
狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:
A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。
B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
正确答案：D
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第16题：
金融机构反洗钱义务的主要义务包括（ ）。A.健全反洗钱内控制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
D.建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度答案：A,B,E解析：其余两项为反洗钱检测分析中心的职责。 -
第17题：
简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。
正确答案: （1）金融机构和特定非金融机构对客户信息负有保密义务，这就是所谓的“保密义务”。
（2）根据《反洗钱法》第六条规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。这就是反洗钱制度中“银行保密义务的免责”原则。
（3）银行保密义务免责是金融机构和特定非金融机构及其工作人员，根据反洗钱法律的要求，向有关部门报告客户基本信息和交易信息的行为，不受有关银行保密法法律责任的追究，而不是说在反洗钱工作制度中银行保密法不起作用了。将反洗钱报告所涉及的客户信息和客户交易记录泄露给其他人的，金融机构和特定非金融机构及其职员同样应该承担违反银行保密法的责任。 -
第18题：
简述反洗钱义务主体应当建立的三大反洗钱预防基本制度。
正确答案:客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 -
第19题：
《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？
正确答案: 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。 -
第20题：
按照《反洗钱法》的要求，反洗钱义务主体范围将扩大到哪些机构？
正确答案: 扩大到证券、保险业金融机构以及特定非金融机构。 -
第21题：
判断题主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。A对
B错
正确答案： 对解析： 主要反洗钱国际组织一般都要求义务主体配备反洗钱专门人员 -
第22题：
判断题反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有哪些？正确答案： 有利于发挥反洗钱义务主体反洗钱“第一道防线”的基础作用，有利于反洗钱义务主体规避洗钱和恐怖融资风险以及相关的法律风险，有利于反洗钱义务主体加强风险管理、开展审慎经营、树立商业诚信、限制不正当竞争行为。解析： 暂无解析