总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，可疑交易报告于可疑交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。A、5个B、10个C、15个D、30个

题目

总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，可疑交易报告于可疑交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。

  • A、5个
  • B、10个
  • C、15个
  • D、30个
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1.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告

2.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?

3.可疑交易报告,按照报送渠道和情报价值分为两类:一类是通过反洗钱监测系统以“总对总”的方式向人民银行反洗钱监测中心报送的可疑交易报告。另一类是除及时向中国反洗钱监测中心报送可疑资金交易报告外,对于严重危害国家安全或者影响社会稳定等情形的可疑交易报告,还应同时向当地人民银行报送。我们称之为()A.异常可疑交易报告B.重点可疑交易报告C.一般可疑交易报告D.加强性可疑交易报告

4.可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

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  • 第1题：

    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。

    A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

    B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

    C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。

    D、以上描述的都不正确。


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    某个人客户日常交易正常，2月1日该客户持有的兴业卡内共5笔定期存款到期，本利自动转存，每笔定期本金均为100万元，该账户行应当（）。

    • A、向反洗钱监测分析中心报告大额交易
    • B、向反洗钱监测分析中心报告可疑交易
    • C、向反洗钱监测分析中心同时报告大额及可疑交易
    • D、大额交易和可疑交易均不报告

    正确答案:D

  • 第3题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）

    • A、可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
    • B、可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
    • C、可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
    • D、可疑交易报告仅由金融机构总部提交
    • E、可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交

    正确答案:B,C,E

  • 第5题：

    总行在可疑交易发生后的（）个工作日内向中国反洗钱监测中心报送可疑交易报告。

    • A、1
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    可疑交易报告于交易发生后（）个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。
    A

     10

    B

     5

    C

     2

    D

     3


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    填空题
    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过（）向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

    正确答案： 金融机构总部或者由总部指定的一个机构
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）
    A

    可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B

    可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C

    可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D

    可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E

    可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《平安银行大额交易和可疑交易报告管理办法》（6.1版，2018年）规定，系统提取的预警可疑交易案例以及分支机构手工创建的可疑交易案例，经金融罪案管理中心作业分析确认上报的，应（）通过“银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台”向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告。
    A

    及时

    B

    T+1日

    C

    T+2日

    D

    T+3日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，大额交易报告于大额交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
    A

    2个

    B

    5个

    C

    10个

    D

    15个


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    华夏银行总行（）作为总行指定机构，负责通过反洗钱系统汇总分行数据后以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额及可疑交易报告。
    A

    保卫部

    B

    办公室

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    可疑交易报告流程（）
    A

    可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。

    B

    经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。

    C

    对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。

    D

    反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列职责不是中国反洗钱监测分析中心职责范围的是（）。

    A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    B.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息。

    C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告


    正确答案：C

  • 第14题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过谁向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告？


    正确答案: 金融机构总部或者由总部指定的一个机构

  • 第15题：

    总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，大额交易报告于大额交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。

    • A、2个
    • B、5个
    • C、10个
    • D、15个

    正确答案:B

  • 第16题：

    负责牵头全行反洗钱管理工作，负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是（）。

    • A、总行营运管理部（业务整合部）
    • B、总行国际业务部
    • C、总行法律合规部

    正确答案:C

  • 第17题：

    电子银行交易和柜面渠道支付交易都纳入全行统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后形成大额交易和可疑交易报告。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    问答题
    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过谁向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告？

    正确答案： 金融机构总部或者由总部指定的一个机构
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    某个人客户日常交易正常，2月1日该客户持有的兴业卡内共5笔定期存款到期，本利自动转存，每笔定期本金均为100万元，该账户行应当（）。
    A

    向反洗钱监测分析中心报告大额交易

    B

    向反洗钱监测分析中心报告可疑交易

    C

    向反洗钱监测分析中心同时报告大额及可疑交易

    D

    大额交易和可疑交易均不报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定，有合理理由认为其可疑的，对其可疑交易行为进行详细描述。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每旬

    D

    每月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    电子银行交易和柜面渠道支付交易都纳入全行统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后形成大额交易和可疑交易报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行在可疑交易发生后的（）个工作日内向中国反洗钱监测中心报送可疑交易报告。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，可疑交易报告于可疑交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    15个

    D

    30个


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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