反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到案例协查的行社，最迟于下（）个工作日反馈协查结果。A、1B、2C、3D、10

第1题：

第2题：

第3题：

对经总行反洗钱管理部门审核后，报送至人民银行及公安机关的重点可疑交易，分支机构应通过反洗钱系统使用“人工新增-新增案例”功能，报送重点可疑交易时，案例种类选择（）。

• A、正常
• B、纠错
• C、补报
• D、其他

正确答案:C

第4题：

如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

正确答案:正确

第5题：

下列说法正确的是（）

• A、网点编辑员使用“数据报送-案例处理-案例分析”对反洗钱系统抽取的可疑案例进行人工分析，结合系统提供的客户信息、账户信息、案例信息等相关信息开展客户分析调查，根据分析调查结果添加案例处理意见信息和可疑程度等相关信息后进行可疑案例的上报或排除。
• B、案例分析后提交到网点审核员，审核员使用“数据报送-案例处理-案例审核”对网点编辑员上报的案例进行审核通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
• C、案例审核后提交到系统管理员，系统管理员使用“数据报送-案例处理-案例审批”可对营业机构上报的案例进行审批通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
• D、网点操作员使用“数据报送-案例处理-可疑案例特殊处理”对已排除的可疑案例进行查询和恢复。

正确答案:A,B,C,D

第6题：

金融机构如发现日常交易中符合可疑交易特征的，10个工作日内应通过手工录入反洗钱系统，超过10个工作日的通过（）手工录入反洗钱系统。

• A、可疑交易录入可疑交易录入
• B、可疑交易录入特殊报文处理
• C、特殊报文处理可疑交易录入
• D、特殊报文处理特殊报文处理

正确答案:B

第7题：

反洗钱监测系统中白名单详细名单类型为“大额或可疑”，该白名单客户的（）

• A、大额报告不会生成
• B、可疑报告不会生成
• C、大额和可疑报告都不会生成
• D、大额和可疑报告不妨碍生成

正确答案:C

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

反洗钱系统中可疑交易应如何操作？（）

• A、修改：系统根据可疑标准筛选出需要修改的记录，由业务发生的机构柜员进行修改。
• B、确认：经修改过的流水，形成以客户号为主体的可疑案例，由建立客户信息的开户机构柜员进行授权确认。
• C、审核：以客户号为主体的可疑案例经授权确认后，由建立客户信息的开户机构所属联社的反洗钱小组进行审核。
• D、删除：对不想处理可疑交易上报上级要求给予删除。

正确答案:A,B,C

第15题：

各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。

正确答案:正确

第16题：

《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理

• A、10
• B、5
• C、3
• D、2

正确答案:A

第17题：

金融机构及其工作人员应当对（）等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。

• A、报告可疑交易
• B、反洗钱宣传培训情况
• C、配合人民银行调查可疑交易活动
• D、涉嫌犯罪的有关案例情况

正确答案:A

第18题：

网点柜员每天在系统中必须要做的工作主要有大额和可疑交易信息填补、分配可疑案例、甄别可疑案例、生成报文、处理回执每日可能要做的工作主要有创建大额和可疑案例。

正确答案:正确

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：