保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

题目

保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

相似考题

1.洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展,评估要素包括哪些内容:()A.产品属性B.业务流程C.系统控制D.客户职业

2.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

3.保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()

4.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。

    A.在本系统内部进行风险提示

    B.督促相关业务部门和分支机构落实提示内容

    C.注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险

    D.必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    保险机构应应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。对保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

    A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

    B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

    C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

    D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展


    参考答案：ABD

  • 第4题：

    保险机构定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过()年。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5


    答案：B

  • 第5题：

    保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错


    正确答案：对

  • 第6题：

    保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.受托机构

    B.委托机构

    C.受托机构和委托机构

    D.业务员


    正确答案：B

  • 第7题：

    保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。


    正确答案:投保人

  • 第8题：

    保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    （）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。

    • A、董事会
    • B、总行反洗钱领导小组
    • C、内控合规部
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取（）。
    A

    在本系统内部进行风险提示

    B

    督促相关业务部门和分支机构落实提示内容

    C

    注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。

    D

    必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
    A

    受托机构

    B

    委托机构

    C

    受托机构和委托机构

    D

    业务员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。
    A

    风险评估报告

    B

    风险防范意见

    C

    风险提示信息


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    开展风险评估的意义和作用有哪些()。

    A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义

    B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力

    C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据

    D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

    A.洗钱风险自评估制度

    B.反洗钱信息报告制度

    C.反洗钱定期报告制度

    D.反洗钱监督保障制度


    参考答案：A

  • 第15题：

    根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第16题：

    关于中国应对反洗钱国际互评估的准备工作,下列说法正确的是()。

    A.中国政府建立了反洗钱国际互评估应对工作机制，由反洗钱工作部际联席会议共同完成

    B.中国政府根据国际标准开展了自评估，查找问题，并在多个方面弥补制度短板

    C.中国政府开展了国家洗钱和恐怖融资风险评估

    D.中国高层重视互评估工作，审议并发布了反洗钱国家战略


    答案：CD

  • 第17题：

    保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。判断对错


    正确答案：对

  • 第18题：

    天平及砝码应定期检定，一般规定检定时间间隔不超过( )。

    A.半年

    B.一年

    C.二年

    D.三年


    正确答案：B

  • 第19题：

    保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    • A、受托机构
    • B、委托机构
    • C、受托机构和委托机构
    • D、业务员

    正确答案:B

  • 第21题：

    金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、培训
    • B、学习
    • C、内部审计
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第22题：

    判断题
    保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录（）情况。
    A

    业务测试；洗钱风险评估

    B

    洗钱风险评估；风险评估

    C

    洗钱风险评估；业务测试

    D

    内部审计；风险评估


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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