根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是()。A、确保能足以重现每项交易B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息D、为客户报告大额交易提供方便

题目

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是()。

  • A、确保能足以重现每项交易
  • B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
  • C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
  • D、为客户报告大额交易提供方便

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  • 第1题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?


    答案:2007年8月1日起施行。 

  • 第2题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的?


    答案:是以“中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令(2007)年第2号”形式发布的。

  • 第3题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案:对

  • 第4题:

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照( ),妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A、安全性原则

    B、准确性原则

    C、完整性原则

    D、保密性原则


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    正确答案:ABCD

  • 第6题:

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。


    正确答案:5年

  • 第7题:

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户交易记录,自交易()计起至少保存5年。
    A

    交易当日

    B

    记账当日

    C

    交易当年

    D

    记账当年


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全性原则

    B

    准确性原则

    C

    完整性原则

    D

    保密性原则


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?

    正确答案: 2007年8月1日起施行。
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的?

    正确答案: 2007年6月21日发布。
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全

    B

    准确

    C

    完整

    D

    保密


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    填空题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。

    正确答案: 5年
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案:(1)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第14题:

    从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    A、投资业务

    B、汇兑业务

    C、支付清算业务

    D、基金销售业务


    参考答案:BCD

  • 第15题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第16题:

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


    正确答案:5年

  • 第17题:

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户交易记录,自交易()计起至少保存5年。

    • A、交易当日
    • B、记账当日
    • C、交易当年
    • D、记账当年

    正确答案:D

  • 第18题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的?

    正确答案: 是以“中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令(2007)年第2号”形式发布的。
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    多选题
    从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
    A

    投资业务

    B

    汇兑业务

    C

    支付清算业务

    D

    基金销售业务


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?

    正确答案: (1)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    永久


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?

    正确答案: (1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是()。
    A

    预防洗钱和恐怖融资活动

    B

    规范金融机构客户身份识别

    C

    规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为

    D

    维护金融秩序


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析