当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。A、重要身份信息发生变更B、涉及司法机关调查C、系统预警可疑交易D、发生大量交易E、涉及权威媒体案件报道

题目

当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。

  • A、重要身份信息发生变更
  • B、涉及司法机关调查
  • C、系统预警可疑交易
  • D、发生大量交易
  • E、涉及权威媒体案件报道
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1.在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。()此题为判断题(对，错)。

2.针对存量客户,当()等可能导致风险状况发生实质性变化时的事件时,各分支机构应及时开展重新识别,适时调整客户洗钱风险等级。A.客户变更重要身份信息、B.涉及司法机关调查、C.权威媒体的案件报道D.行为或交易异常等情形

3.当()时,金融机构应考虑重新评定客户风险等级1.客户变更重要身份信息2.司法机关调查本金融机构客户3.客户涉及权威媒体的案件报道4.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生A.1234B.123C.124D.234

4.对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

更多“当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客”相关问题

  • 第1题：

    在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    集团集中度风险的定义为：单个风险暴露或风险暴露组合可能带来足以威胁集团整体偿付能力或财务状况，导致集团风险状况发生实质性变化的风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    集团集中度风险是指单个风险暴露或风险暴露组合可能带来足以威 胁集团整体偿付能力或财务状况．导致集团风险状况发生实质性变化的风险。

  • 第3题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第4题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

    A.向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第5题：

    当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。

    • A、重要身份信息发生变更
    • B、涉及司法机关调查
    • C、系统预警可疑交易
    • D、发生大量交易
    • E、涉及权威媒体案件报道

    正确答案:A,B,E

  • 第6题：

    当作业风险因素发生变化时，应重新进行风险动态评估。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（  ）
    A

    告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险

    B

    告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易

    C

    在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

    D

    告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    对于被司法机关调查、权威媒体案件报道，可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，各机构应（）。
    A

    重新评定客户风险等级

    B

    开展尽职调查

    C

    关注客户

    D

    上报可疑交易报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。
    A

    重要身份信息发生变更

    B

    涉及司法机关调查

    C

    系统预警可疑交易

    D

    发生大量交易

    E

    涉及权威媒体案件报道


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    集团集中度风险的定义为：单个风险暴露或风险暴露组合可能带来足以威胁集团整体偿付能力或财务状况，导致集团风险状况发生实质性变化的风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）


    答案：错
    解析：
    资产管理业务的经营风险主要是指证劵公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。题中描述的是管理风险的概念。

  • 第14题：

    当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

    A.期货市场行情发生重大变化
    B.现货市场行情发生重大变化
    C.客户可能出现风险
    D.市场系统性风险

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第15题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
    B. 代客户下达平仓指令
    C. 为客户提供融资
    D. 向客户提示风险

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第16题：

    当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

    A: 期货市场行情发生重大变化
    B: 现货市场行情发生重大变化
    C: 客户可能出现风险
    D: 市场系统性风险

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第17题：

    管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    当作业风险因素发生变化时，应重新进行（）评估。


    正确答案:风险动态

  • 第19题：

    多选题
    按照《农行私人银行业务风险管理办法》，以下说法正确的是（）。
    A

    私人银行客户准入环节，应重点防范客户虚假身份风险、反洗钱风险和不当客户风险

    B

    客户风险等级测评结果有效期为一年，每年应根据客户财务变动状况、投资变化等因素对客户风险承受能力进行重新测评，客户财务状况发生重大变化时，财富顾问应及时重新测评客户风险承受能力

    C

    测评结果与客户原有风险类别不一致的，应告知客户，并由财富顾问（客户经理）和客户签字确认后留档保存

    D

    经客户申请，或因某些特殊原因，不适合继续作为农业银行私人银行客户的，经过审批认定，可以解除签约，不再为其提供私人银行服务，私人银行客户退出环节主要防范以下风险声誉风险和操作风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    单个风险暴露或风险暴露组合可能威胁集团整体偿付能力或财务状况，导致集团风险状况发生实质性变化的风险，是（）。
    A

    信用风险

    B

    流动性风险

    C

    声誉风险

    D

    集中度风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（　　）。[2010年11月真题]
    A

    协助期货公司向客户提示风险

    B

    为客户提供融资

    C

    代客户下达平仓指令

    D

    利用证券资金账户为客户追加期货保证金


    正确答案： B
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

  • 第22题：

    单选题
    关于客户风险能力评估，以下说法错误的是（）。
    A

    客户风险承受能力评级有效期为12个月

    B

    客户财务状况发生变化时，只要在有效期内，无需对客户重新进行风险承受能力评估

    C

    客户评级超出有效期后，应对客户重新进行风险承受能力评估

    D

    销售人员不得向客户推销与其风险认识和承受能力不相符合的理财产品


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    当客户的财务状况发生较大变化或评级超出有效期后，销售人员应当对客户重新进行风险承受能力测试。当客户再次进行风险承受能力评估时，可在网点或网上银行等渠道进行，评估结果应由客户签名确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    当（　　）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
    A

    期货市场行情发生重大变化

    B

    现货市场行情发生重大变化

    C

    客户可能出现风险

    D

    市场系统性风险


    正确答案： D,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

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