中国人民银行各分支机构对代理机构开始现场检查，对于检查中发现的违规行为要依法处罚，发现的涉嫌洗钱和恐怖主义活动的可疑交易要立即上报（）。A、中国人民银行反洗钱局B、银监局C、法院D、公安机关

题目

中国人民银行各分支机构对代理机构开始现场检查，对于检查中发现的违规行为要依法处罚，发现的涉嫌洗钱和恐怖主义活动的可疑交易要立即上报（）。

  • A、中国人民银行反洗钱局
  • B、银监局
  • C、法院
  • D、公安机关
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1.中国人民银行分支机构对()执行反洗钱规定的行为进行现场检查。A、辖区内金融机构的分支机构B、地方性金融机构C、上级行授权其现场检查的金融机构D、金融机构总部

2.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写(),列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。A、现场检查通知书B、现场检查立项审批表C、现场检查立案审批表D、现场检查会谈纪要

3.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查后,应当制作(),加盖公章,送达被检查机构。A、现场检查事实确认书B、现场检查处罚意见书C、现场检查意见书D、现场检查处罚决定书

4.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明()等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。A、检查对象B、检查内容C、时间安排D、检查人员

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    中国人民银行及其分支机构对被查单位进行现场检查应当()。

    A、立案

    B、立项

    C、通知

    D、告知


    参考答案：B

  • 第2题：

    中国保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查，下列说法错误的是（ ）。


    参考答案：A
    《保险专业代理机构监管规定》第七十条规定，中国保监会可以在现场检查中，委托会计师事务所等社会中介机构提供相关服务；委托上述中介机构提供服务的，应当签订书面委托协议。中国保监会应当将委托事项告知被检查的保险专业代理机构。

  • 第3题：

    中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第4题：

    中国人民银行及其分支机构可以采取哪些措施对支付机构进行现场检查。


    正确答案: （一）询问支付机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
    （二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、藏匿或毁损的文件、资料予以封存；
    （三）检查支付机构的客户备付金专用存款账户及相关账户；
    （四）检查支付业务设施及相关设施。

  • 第5题：

    中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写什么？


    正确答案: 现场检查立项审批表。

  • 第6题：

    现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作什么，并加盖公章，送达被检查机构？


    正确答案: 现场检查意见书

  • 第7题：

    中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。现场检查时，检查人员不得少于（）

    • A、1人
    • B、2人
    • C、3人

    正确答案:B

  • 第8题：

    问答题
    现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作什么，并加盖公章，送达被检查机构？

    正确答案： 现场检查意见书
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    中国保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查的，应当提前（）日向被检查的保险代理机构或者保险代理分支机构发出检查通知书。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪些说法是错误的（）。
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

    B

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    中国人民银行及其分支机构可以采取哪些措施对支付机构进行现场检查。

    正确答案： （一）询问支付机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
    （二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、藏匿或毁损的文件、资料予以封存；
    （三）检查支付机构的客户备付金专用存款账户及相关账户；
    （四）检查支付业务设施及相关设施。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）
    A

    中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。

    B

    中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。

    C

    中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。

    D

    中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行及其分支机构对需要立即进场现场检查的金融机构,可在进场时出示现场检查通知书。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    中国保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查的，应当提前( )日向被检查的保险代理机构或者保险代理分支机构发出检查通知书。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．10


    参考答案：B

  • 第15题：

    中国人民银行分支机构对（）执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

    • A、辖区内金融机构的分支机构
    • B、上级行授权其现场检查的金融机构
    • C、地方金融机构
    • D、金融机构驻境外机构

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    中国保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查的，应当提前（）日向被检查的保险代理机构或者保险代理分支机构发出检查通知书。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）

    • A、中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
    • B、中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • C、中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • D、中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下哪些说法是错误的（）。

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
    • B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:D

  • 第19题：

    中国人民银行或者其分支机构实施现场反洗钱检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经（）批准后实施。

    • A、当地人民银行；
    • B、金融机构；
    • C、分支行；
    • D、中国人民银行或者其分支机构负责人

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    中国人民银行分支机构对（）执行反洗钱规定的行为进行现场检查。
    A

    辖区内金融机构的分支机构

    B

    上级行授权其现场检查的金融机构

    C

    地方金融机构

    D

    金融机构驻境外机构


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构对代理机构开始现场检查，对于检查中发现的违规行为要依法处罚，发现的涉嫌洗钱和恐怖主义活动的可疑交易要立即上报（）。
    A

    中国人民银行反洗钱局

    B

    银监局

    C

    法院

    D

    公安机关


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列现场检查程序合法的是（）
    A

    中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。

    B

    现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。

    C

    现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。

    D

    现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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