金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定机构将情况向（）报告。A、华夏银行总行B、外交部C、安理会D、中国人民银行总行

题目

金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定机构将情况向（）报告。

  • A、华夏银行总行
  • B、外交部
  • C、安理会
  • D、中国人民银行总行
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1.发生以下哪些情形,各分支机构应及时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易,并提交《涉及恐怖活动资产冻结登记簿》,由总公司核实确认()A.各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的B.各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的C.各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的D.各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的

2.银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。()

3.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与()有关的，应进行报告?A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

4.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告

    A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。

    A.拒绝为客户办理业务

    B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

    C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

    D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施


    参考答案：D

  • 第3题：

    金融机构自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断（）是否属于安理会有关决议名单范围。

    • A、账户
    • B、客户
    • C、人员
    • D、信息

    正确答案:B

  • 第4题：

    金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。

    • A、当日
    • B、次日
    • C、三日内
    • D、五日内

    正确答案:A

  • 第5题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）

    • A、按规定报送可疑交易报告
    • B、同时应立即采取相应的交易限制措施
    • C、并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行
    • D、采取适当方式告知客户

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应于（）日由总部或者总部指定的一个机构将有关情况报告中国人民银行总行。

    • A、当
    • B、次
    • C、三日内
    • D、五日内

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    （）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
    A

    金融机构

    B

    中国人民银行

    C

    银联

    D

    银监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断（）是否属于安理会有关决议名单范围。
    A

    账户

    B

    客户

    C

    人员

    D

    信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）
    A

    国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B

    司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C

    联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D

    中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于（）日由总部或者总部指定机构将情况向中国人民银行总行报告。
    A

    当

    B

    次

    C

    三日内

    D

    五日内


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定机构将情况向（）报告。
    A

    华夏银行总行

    B

    外交部

    C

    安理会

    D

    中国人民银行总行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施()

    A.不予开立金融账户

    B.停止使用金融账户

    C.暂停金融交易

    D.拒绝转移或转换金融资产


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交可疑交易报告。()


    参考答案：错

  • 第15题：

    核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知（）日，立即终止交易限制措施。

    • A、当
    • B、次
    • C、三日内
    • D、五日内

    正确答案:A

  • 第16题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）

    • A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
    • D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）

    • A、与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
    • D、中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。

    • A、交易限制措施
    • B、暂停金融交易
    • C、拒绝转移
    • D、转换金融资产

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
    A

    当日

    B

    次日

    C

    三日内

    D

    五日内


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。
    A

    交易限制措施

    B

    暂停金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知当日，立即终止（）。
    A

    交易限制措施

    B

    暂停金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定的一个机构将有关情况报告中国人民银行总行。
    A

    金融机构

    B

    中国人民银行

    C

    银联

    D

    银监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）
    A

    与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。

    B

    司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。

    C

    联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单

    D

    中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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