《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

题目

《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）

  • A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
  • B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
  • C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
  • D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
相似考题

1.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()A.反洗钱内控制度必须结合业务B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

2.金融机构应当按照规定建立和实施()。A、反洗钱内控制度B、反洗钱培训制度C、客户身份识别制度

3.金融机构在反洗钱操作规程中，应当怎样健全反洗钱内控制度?

4.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求是反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报

    A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

    B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动

    D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：B

  • 第2题：

    非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是()。

    A、填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件

    B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：C

  • 第3题：

    中国人民银行分支机构在收集到金融机构反洗钱非现场监管信息后,应按照所规定的下列报表格式逐级上报。()

    A、金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

    B、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

    C、金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

    D、金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

    E、金融机构客户身份识别情况统计表


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

    A.建立大额可疑交易报告制度
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立反洗钱内控制度
    D.监督金融行业反洗钱工作情况

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第5题：

    反洗钱调查的客体仅限于：（）

    • A、可疑交易活动
    • B、可疑交易主体
    • C、金融机构的内控制度
    • D、金融机构遵守反洗钱规定的情况

    正确答案:A

  • 第6题：

    《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报（）。

    • A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
    • B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
    • C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
    • D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

    正确答案:A

  • 第7题：

    金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）

    • A、反洗钱内控制度和组织机构建设情况
    • B、客户身份资料和交易记录保存情况
    • C、大额交易和可疑交易报告情况
    • D、反洗钱工作内部监督检查情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
    A

    建立反洗钱内控制度

    B

    开展反洗钱宣传培训

    C

    遵守反洗钱保密规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）
    A

    反洗钱内控制度和组织机构建设情况

    B

    客户身份资料和交易记录保存情况

    C

    大额交易和可疑交易报告情况

    D

    反洗钱工作内部监督检查情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱调查的客体仅限于：（）
    A

    可疑交易活动

    B

    可疑交易主体

    C

    金融机构的内控制度

    D

    金融机构遵守反洗钱规定的情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报

    A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

    B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：A

  • 第14题：

    《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?


    答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

  • 第15题：

    金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？


    正确答案：一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。

  • 第16题：

    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （　　）


    答案：错
    解析：
    金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第17题：

    金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

    • A、反洗钱内控制度必须结合业务
    • B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
    • C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
    • D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《反洗钱非现场监管办法（试行）》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    问答题
    《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定？

    正确答案： 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照反洗钱法律规定，金融机构应（）
    A

    指定专人负责反洗钱工作。

    B

    要求分支机构建立反洗钱内控制度。

    C

    对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

    D

    开展反洗钱合规检查。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）
    A

    填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

    B

    本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C

    单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D

    机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《反洗钱非现场监管办法》规定，以下哪项信息发生变化后，金融机构应于变化后的10个工作日内将变更情况报当地人民银行：（）
    A

    内控制度建设情况

    B

    反洗钱工作机构和岗位设置情况

    C

    宣传培训

    D

    内部审计情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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