按照反洗钱法律规定，以下哪类机构在与客户签订业务合同时，可不留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）A、财务公司B、金融租赁公司C、经纪公司D、保险资产管理公司

第1题：

第2题：

为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

• A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
• B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
• C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• D、以上说法都不对。

正确答案:C

第3题：

代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

正确答案:正确

第4题：

按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

正确答案:错误

第5题：

金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当（）客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

• A、审查
• B、核查
• C、检查
• D、核对

正确答案:D

第6题：

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

• A、自然人
• B、法人
• C、受益人
• D、实际受益人

正确答案:A,D

第7题：

根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

• A、开户
• B、交易密码挂失
• C、修改客户身份基本信息
• D、申购基金

正确答案:D

第8题：

客户身份识别是指（）。

• A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
• B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
• C、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
• D、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

正确答案:C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

• A、金融资产管理公司
• B、财务公司
• C、金融租赁公司
• D、汽车金融公司
• E、保险资产管理公司

正确答案:A,B,C,D,E

第15题：

交易密码挂失时，证券公司应当（）

• A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
• B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
• C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• D、以上说法都不对。

正确答案:C

第16题：

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

• A、转托管，指定交易、撤销指定交易。
• B、交易密码挂失。
• C、开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
• D、与客户签订融资融券等信用交易合同。

正确答案:A,B,C,D

第17题：

签订多少金额以上的保险合同时，保险公司必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

正确答案: （1）保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
（2）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
（3）保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同

第18题：

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

• A、开户
• B、销户
• C、变更
• D、资金存取

正确答案:A,B,C,D

第19题：

（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

• A、金融资产管理公司
• B、金融租赁公司
• C、汽车金融公司
• D、货币经纪公司

正确答案:A,B,C,D

第20题：

证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

• A、资金账户开户、销户、变更，资金存取等；
• B、开立基金账户；
• C、代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；
• D、与客户签订期货经纪合同；
• E、交易密码挂失

正确答案:A,B,C,D,E

第21题：

第22题：

第23题：