《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

题目

《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）

  • A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
  • B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
  • C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
  • D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
相似考题

1.金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息?()A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构和岗位设立情况C.反洗钱宣传和培训情况D.反洗钱年度内部审计情况

2.《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

3.《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

4.《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()A.《金融机构反洗钱规定》B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

更多“《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应按年度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支行报告以下哪些反洗钱信息?()

    A.反洗钱部控制制度建设

    B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

    C.反洗钱宣传和培训情况

    D.反洗钱年度部审计情况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是()。

    A、填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件

    B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：C

  • 第3题：

    金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息()。

    A、反洗钱内部控制制度建设情况

    B、反洗钱工作机构和岗位设立情况

    C、反洗钱宣传和培训情况

    D、反洗钱年度内部审计情况

    E、中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    金融机构应按()向中国人民银行及其分支机构报反洗钱工作机构和岗位设立情况信息。

    A、月度

    B、季度

    C、半年

    D、年度


    参考答案：D

  • 第5题：

    填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于柜员轮岗年限，不同岗位轮岗要求不一致，按总部规定的（）轮岗期限填报。

    • A、最短
    • B、任一
    • C、最长
    • D、基本

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
    • C、反洗钱宣传和培训情况
    • D、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

    正确答案:D

  • 第8题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《反洗钱非现场监管办法（试行）》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:D

  • 第9题：

    反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行。


    正确答案:10

  • 第10题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据是（）
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《反洗钱非现场监管办法》（试行）

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）
    A

    反洗钱内部控制制度建设情况

    B

    反洗钱工作机构和岗位设立情况

    C

    反洗钱宣传培训情况

    D

    反洗钱年度内部审计情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于柜员轮岗年限，不同岗位轮岗要求不一致，按总部规定的（）轮岗期限填报。
    A

    最短

    B

    任一

    C

    最长

    D

    基本


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构()。

    A、反洗钱内部控制度建设、反洗钱工作机构和岗位设立情况

    B、协助司法部门查询情况

    C、反洗钱宣传培训情况

    D、反洗钱年度内部审计情况


    参考答案：A

  • 第14题：

    非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

    A、《金融机构反洗钱规定》

    B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

    D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    参考答案：D

  • 第15题：

    中国人民银行分支机构在收集到金融机构反洗钱非现场监管信息后,应按照所规定的下列报表格式逐级上报。()

    A、金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

    B、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

    C、金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

    D、金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

    E、金融机构客户身份识别情况统计表


    参考答案：ABCDE

  • 第16题：

    《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）

    • A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
    • B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
    • C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
    • D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

    正确答案:A

  • 第17题：

    下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
    • C、反洗钱宣传培训情况
    • D、反洗钱年度内部审计情况

    正确答案:A

  • 第18题：

    金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些？（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
    • C、反洗钱宣传和培训情况
    • D、反洗钱年度内部审计情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融机构应当设立兼职的反洗钱岗位，配备兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《反洗钱非现场监管办法（试行）》

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱（）信息。
    A

    内部控制制度建设情况

    B

    工作机构和岗位设立情况

    C

    宣传和培训情况

    D

    年度内部审计情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应按（）向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱工作机构和岗位设立情况。
    A

     日

    B

     月

    C

     年度

    D

     季度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行。

    正确答案： 10
    解析： 暂无解析

相关内容