以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？A、其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户B、长期存在大额交易的客户C、与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户D、股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

题目

以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？

  • A、其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
  • B、长期存在大额交易的客户
  • C、与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
  • D、股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
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1.以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素。( )A.其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户B.其交易金额与其经营范围不符的客户C.与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户D.股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

2.银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标?()A.国家或地区因素B.行业因素C.业务因素D.客户因素

3.银行客户洗钱风险分类的参考指标中以下哪些说法是正确的?()A.客户因素包括个人客户和企业客户B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价因素D.被联合国、政府部门等列入“黑”的客户不属于参考因素

4.银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括()。A.国家或地区因素B.行业因素C.业务因素D.客户因素

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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  • 第1题：

    以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?()

    A.其经营活动或资金来源合法性收到怀疑的客户

    B.长期存在大额交易的客户

    C.与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户

    D.股权结构过于复杂使实际受益人难于辨认的客户


    答案：ACD

  • 第2题：

    客户洗钱风险分类考虑以下哪些因素:()

    A.客户所在的地域

    B.客户所从事的行业

    C.客户的身份

    D.业务种类


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    客户洗钱风险分类的参考指标不包括()

    A.国家或地区因素

    B.行业因素

    C.业务因素

    D.客户性别因素


    正确答案：D

  • 第4题：

    以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

    • A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
    • B、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
    • C、已经或正在接受行政或司法调查的客户
    • D、有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素

    • A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
    • B、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
    • C、已经或正在接受行政或司法调查的客户
    • D、有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户洗钱风险分类的参考指标不包括（）

    • A、国家或地区因素
    • B、行业因素
    • C、业务因素
    • D、客户性别因素

    正确答案:D

  • 第7题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）

    • A、客户因素包括个人客户和企业客户
    • B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
    • C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
    • D、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）
    A

    客户因素包括个人客户和企业客户

    B

    个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

    C

    企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素

    D

    被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）
    A

    自助业务或电子银行业务

    B

    现金业务

    C

    代理业务或无记名业务

    D

    汇兑业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）
    A

    客户因素包括个人客户和企业客户

    B

    个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

    C

    企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素

    D

    被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）
    A

    国家或地区因素

    B

    行业因素

    C

    业务因素

    D

    客户因素


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?()

    A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

    B.被联合国、政府部门等列入“黑”的客户

    C.已经或正在接受行政或司法调查的客户

    D.有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户


    答案：ABCD

  • 第14题：

    客户洗钱风险分类的参考指标中，以下说法不正确的是()

    A.客户因素包括个人客户和企业客户

    B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价

    C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等

    D.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素


    正确答案：D

  • 第15题：

    要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。()


    答案：错

  • 第16题：

    银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？（）

    • A、国家或地区因素
    • B、行业因素
    • C、义务因素
    • D、客户因素

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）

    • A、国家或地区因素
    • B、行业因素
    • C、业务因素
    • D、客户因素

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）

    • A、自助业务或电子银行业务
    • B、现金业务
    • C、代理业务或无记名业务
    • D、汇兑业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    金融机构客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）
    A

    国家或地区因素

    B

    行业因素

    C

    业务因素

    D

    客户因素


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？
    A

    客户因素包括个人客户和企业客户

    B

    个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

    C

    企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素

    D

    被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户洗钱风险分类的参考指标不包括（）
    A

    国家或地区因素

    B

    行业因素

    C

    业务因素

    D

    客户性别因素


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？
    A

    国家或地区因素

    B

    行业因素

    C

    义务因素

    D

    客户因素


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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