金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发（）根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。A、中国人民银行B、总行C、外交部D、安理会

题目

金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发（）根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。

  • A、中国人民银行
  • B、总行
  • C、外交部
  • D、安理会
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1.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户

2.银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。()

3.联合国安理会1267委员会是负责制裁“基地”组织和塔利班的专门委员会。()

4.银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易。()

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  • 第1题：

    银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施?( )

    A：不予开立金融账户

    B：停止使用金融账户

    C：暂停金融交易

    D：拒绝转移或转换金融资产


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施()

    A.不予开立金融账户

    B.停止使用金融账户

    C.暂停金融交易

    D.拒绝转移或转换金融资产


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    金融机构收到境外有关部门与（）第1267号和第1373号决议有关的冻结资产或者提供客户信息要求时，应当告知对方与外交部门联系，不得擅自采取措施。

    • A、银监会
    • B、安理会
    • C、中国人民银行
    • D、华夏银行总行

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融机构按照现有程序接收（）部门转发外交部根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、金融监管
    • D、总行

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发外交部根据（）第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。

    • A、中国人民银行
    • B、总行
    • C、外交部
    • D、安理会

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据现有法规，下列哪一类不得作为中资商业银行发起人（）

    • A、境内金融机构
    • B、境外金融机构
    • C、境外非金融机构
    • D、境内非金融机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    监管部门有权根据监管需要和银行业金融机构经营状况，随时向银行业金融机构提出谈话要求，进行监管谈话意味着银行业金融机构存在经营问题。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、（）、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。
    A

    银监会

    B

    安理会

    C

    中国人民银行

    D

    华夏银行总行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据现有法规，下列哪一类不得作为中资商业银行发起人（）
    A

    境内金融机构

    B

    境外金融机构

    C

    境外非金融机构

    D

    境内非金融机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构按照现有程序接收（）部门转发外交部根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
    A

    银监会

    B

    中国人民银行

    C

    金融监管

    D

    总行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,对于非法金融机构和非法金融业务活动,下列说法错误的是()。

    A、工商行政管理机关不予办理登记

    B、金融机构不予提供贷款

    C、金融机构不予开立账户、办理结算

    D、可以由金融监管部门立案侦查


    答案：D

  • 第14题：

    金融租赁公司与融资租赁公司的区别主要包括（　　）。

    A.金融租赁公司的监管部门是银监会
    B.融资租赁公司的监管部门是商务部
    C.融资租赁公司属于非银行金融机构
    D.金融租赁公司属于非金融机构企业
    E.金融租赁公司按照金融机构的资本充足率进行风险控制

    答案：A,B,E
    解析：
    融资租赁公司属于非金融机构企业，金融租赁公司属于非银行金融机构。

  • 第15题：

    端口号有什么作用（）

    • A、指示转发数据段时应使用的正确路由器接口
    • B、标识接收或转发数据段时应使用的交换机端口
    • C、确定封装数据时应使用的第 3 层协议
    • D、让接收主机转发数据到适当的应用程序

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、（）、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。

    • A、银监会
    • B、安理会
    • C、中国人民银行
    • D、华夏银行总行

    正确答案:C

  • 第17题：

    银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）

    • A、按规定报送可疑交易报告
    • B、同时应立即采取相应的交易限制措施
    • C、并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行
    • D、采取适当方式告知客户

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    多选题
    银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）
    A

    不予开立金融账户

    B

    停止使用金融账户

    C

    暂停金融交易

    D

    拒绝转移或转换金融资产


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构收到境外有关部门与安理会第1267号和第1373号决议有关的冻结资产或者提供客户信息要求时，应当告知对方与（）联系，不得擅自采取措施。
    A

    中国人民银行总行

    B

    外交部门

    C

    安理会

    D

    金融机构监管部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构收到境外有关部门与（）第1267号和第1373号决议有关的冻结资产或者提供客户信息要求时，应当告知对方与外交部门联系，不得擅自采取措施。
    A

    银监会

    B

    安理会

    C

    中国人民银行

    D

    华夏银行总行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发外交部根据（）第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
    A

    中国人民银行

    B

    总行

    C

    外交部

    D

    安理会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发（）根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
    A

    中国人民银行

    B

    总行

    C

    外交部

    D

    安理会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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