金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。A、人工识别B、自动筛选C、系统识别D、自动上报

第1题：

第2题：

第3题：

系统筛选符合广汽汇理定义的可疑交易特征的交易，人工发现客户行为存在可疑，属于下列哪一阶段。（）

• A、初步识别
• B、分析与判断
• C、审核与报送

正确答案:A

第4题：

各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。

• A、系统筛选
• B、自动识别
• C、系统报送
• D、人工分析和研判

正确答案:D

第5题：

金融机构在分析可疑交易报告类型时，可参考（）

• A、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
• B、可疑交易类型和识别点对照表（银行业参考版）
• C、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
• D、金融机构自定义筛选指标以及实践经验

正确答案:B,D

第6题：

可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强（）强化措施来提高可疑交易报告质量。

• A、信息数据采集
• B、可疑案例分析甄别
• C、操作流程管理
• D、可疑交易报告报送管理

正确答案:A,B,C,D

第7题：

金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易，不必进行分析识别。

正确答案:错误

第8题：

对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。

• A、1
• B、3
• C、5
• D、8

正确答案:B

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

对于可疑交易要认真进行分析，留存（），作为重要依据。

• A、可疑交易甄别书
• B、可疑交易报告
• C、大额交易甄别书
• D、大额交易报告

正确答案:A

第16题：

金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

正确答案:正确

第17题：

下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）

• A、应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作
• B、应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
• C、应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
• D、应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程

正确答案:A,B,C,D

第18题：

各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、压报等现象发生。

• A、分析
• B、监控
• C、识别
• D、审核

正确答案:B

第19题：

可疑交易报告数据由系统自动采集，自动报送，无需人工干预。

正确答案:错误

第20题：

可疑交易报告流程（）

• A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
• B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
• C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。
• D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

正确答案:A,B,C

第21题：

第22题：

第23题：