发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）A、既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理B、在系统中选择“密折上报”功能进行填报C、在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报

题目

发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）

  • A、既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理
  • B、在系统中选择“密折上报”功能进行填报
  • C、在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报
相似考题

1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

2.案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。A、大额交易B、可疑交易C、可疑案例D、大额交易和可疑交易

3.可疑交易报告,按照报送渠道和情报价值分为两类:一类是通过反洗钱监测系统以“总对总”的方式向人民银行反洗钱监测中心报送的可疑交易报告。另一类是除及时向中国反洗钱监测中心报送可疑资金交易报告外,对于严重危害国家安全或者影响社会稳定等情形的可疑交易报告,还应同时向当地人民银行报送。我们称之为()A.异常可疑交易报告B.重点可疑交易报告C.一般可疑交易报告D.加强性可疑交易报告

4.保险公司发现客户的哪些信息不真实的,应及时向反洗钱监测分析中心进行可疑交易报告?

更多“发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客”相关问题

  • 第1题：

    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。

    A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

    B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

    C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。

    D、以上描述的都不正确。


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    某个人客户日常交易正常，2月1日该客户持有的兴业卡内共5笔定期存款到期，本利自动转存，每笔定期本金均为100万元，该账户行应当（）。

    • A、向反洗钱监测分析中心报告大额交易
    • B、向反洗钱监测分析中心报告可疑交易
    • C、向反洗钱监测分析中心同时报告大额及可疑交易
    • D、大额交易和可疑交易均不报告

    正确答案:D

  • 第3题：

    各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖主义有关，但交易金额未达到大额交易标准，可以不向中国反洗钱监测分析中心提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告


    正确答案:错误

  • 第5题：

    金融机构如发现日常交易中符合可疑交易特征的，10个工作日内应通过手工录入反洗钱系统，超过10个工作日的通过（）手工录入反洗钱系统。

    • A、可疑交易录入可疑交易录入
    • B、可疑交易录入特殊报文处理
    • C、特殊报文处理可疑交易录入
    • D、特殊报文处理特殊报文处理

    正确答案:B

  • 第6题：

    填空题
    当反洗钱监测系统中客户名单类型为（）时，该客户全部交易均生成对应的大额和可疑报告。

    正确答案： 黑名单
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）
    A

    既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理

    B

    在系统中选择“密折上报”功能进行填报

    C

    在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列有关可疑交易说法正确的是（）
    A

    我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异常特征描述

    B

    金融机构报告可疑交易时主要依靠计算机系统监测，较少需要主观判断

    C

    我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准均需金融机构进行主观判断

    D

    我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准中有部分完全依赖于金融机构的主观判断分析


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    8


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构如发现日常交易中符合可疑交易特征的，10个工作日内应通过手工录入反洗钱系统，超过10个工作日的通过（）手工录入反洗钱系统。
    A

    可疑交易录入可疑交易录入

    B

    可疑交易录入特殊报文处理

    C

    特殊报文处理可疑交易录入

    D

    特殊报文处理特殊报文处理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱监测系统中白名单详细名单类型为“大额或可疑”，该白名单客户的（）
    A

    大额报告不会生成

    B

    可疑报告不会生成

    C

    大额和可疑报告都不会生成

    D

    大额和可疑报告不妨碍生成


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。

    A、异常交易报告的甄别

    B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正

    C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理

    D、风险提示的发送处理


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    在反洗钱系统中，不超过60个自然日能进行的操作是（）

    • A、大额交易修改
    • B、可疑交易修改
    • C、可疑交易确认
    • D、可疑交易审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列有关可疑交易说法正确的是（）

    • A、我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异常特征描述
    • B、金融机构报告可疑交易时主要依靠计算机系统监测，较少需要主观判断
    • C、我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准均需金融机构进行主观判断
    • D、我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准中有部分完全依赖于金融机构的主观判断分析

    正确答案:D

  • 第16题：

    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、8

    正确答案:B

  • 第17题：

    反洗钱监测系统中白名单详细名单类型为“大额或可疑”，该白名单客户的（）

    • A、大额报告不会生成
    • B、可疑报告不会生成
    • C、大额和可疑报告都不会生成
    • D、大额和可疑报告不妨碍生成

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。
    A

    根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

    B

    甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

    C

    发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

    D

    按规定及时补录补正反洗钱数据


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    某个人客户日常交易正常，2月1日该客户持有的兴业卡内共5笔定期存款到期，本利自动转存，每笔定期本金均为100万元，该账户行应当（）。
    A

    向反洗钱监测分析中心报告大额交易

    B

    向反洗钱监测分析中心报告可疑交易

    C

    向反洗钱监测分析中心同时报告大额及可疑交易

    D

    大额交易和可疑交易均不报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。
    A

    客户内码

    B

    客户账户

    C

    客户

    D

    客户反洗钱系统可疑案例


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱案例及风险提示来源不包括：（）。
    A

    机构认定可疑交易报送中具有典型性的可疑交易情况

    B

    本机构报送的重点可疑交易

    C

    当地涉嫌洗钱案件

    D

    反洗钱监测分析系统


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以（），以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
    A

    发现可疑交易线索

    B

    反映反洗钱工作痕迹

    C

    找到客户

    D

    重现每项交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是（）。
    A

    大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

    B

    大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

    C

    反洗钱监控系统是工商银行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖工商银行柜面和电子银行渠道发生的交易。

    D

    以上描述的都不正确。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

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