（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。A、反洗钱工作领导小组B、反洗钱工作办公室C、反洗钱监测分析中心D、董事会下设专业委员会

题目

（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。

  • A、反洗钱工作领导小组
  • B、反洗钱工作办公室
  • C、反洗钱监测分析中心
  • D、董事会下设专业委员会
相似考题

1.以下说法正确的是()A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。

2.中国人民银行作为我国反洗钱监管机构,其主要职责为“制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查,参加反洗钱监管合作”。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。判断对错

4.义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。A.洗钱风险自评估制度B.反洗钱信息报告制度C.反洗钱定期报告制度D.反洗钱监督保障制度

更多“（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政”相关问题

  • 第1题：

    安全监管部门对安全制度的有效性负责。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度的（）进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

    • A、合规性
    • B、有效性
    • C、审慎性
    • D、完整性

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。

    • A、真实性
    • B、有效性
    • C、合规性
    • D、合法性

    正确答案:B

  • 第4题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

    • A、外部控制
    • B、内部控制
    • C、外部监管
    • D、内部监管

    正确答案:B

  • 第5题：

    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。

    • A、控制反洗钱日常监管
    • B、防范反洗钱日常监管
    • C、加强反洗钱日常监管
    • D、审查反洗钱日常监管

    正确答案:C

  • 第6题：

    以下说法正确的是（）

    • A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
    • B、银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估
    • C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
    • D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。
    A

    真实性

    B

    有效性

    C

    合规性

    D

    合法性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。
    A

    督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    安全监管部门对安全制度的有效性负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。
    A

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    华夏银行反洗钱监测分析系统（）进行监控名单回溯匹配并形成监控名单风险提示清单。
    A

    不定期

    B

    定期

    C

    一年

    D

    半年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    是否建立信贷制度或流程的后续评价机制，定期对信贷制度或流程进行修订，满足监管新要求或适应新变化，体现了信贷制度内容合规性、有效性评价的要求。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    华夏银行反洗钱监测分析系统（）进行监控名单回溯匹配并形成监控名单风险提示清单。

    • A、不定期
    • B、定期
    • C、一年
    • D、半年

    正确答案:B

  • 第16题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。

    • A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    正确答案:A

  • 第17题：

    省农信联社将定期或不定期通过现场与非现场访查等方式，核查行社国际业务反洗钱工作相关情况。若有以下情形之一的，省农信联社将暂停或终止与该行社的外汇清算代理关系。（）

    • A、行社未严格执行反洗钱和反恐怖融资等各项规章制度
    • B、行社反洗钱审查、监管和风险控制能力未达到相关要求
    • C、行社被列入当地监管、国际组织或外国政府的制裁名单
    • D、行社参与洗钱、贪污或资助恐怖主义等活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。
    A

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
    A

    外部控制

    B

    内部控制

    C

    外部监管

    D

    内部监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    支行自助设备专管员的职责包括（）。
    A

    负责执行自助设备业务管理的各项制度，对辖内业务进行指导和监督

    B

    负责汇总上报自助设备管理网点的需求，对新增和调整设备的安装地址进行审查

    C

    负责落实各项风险防范措施，组织定期和不定期自助设备巡检

    D

    负责组织自助设备管理员的业务培训工作，确保设备管理员和钞箱管理员熟练掌握相关业务和设备操作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度的（）进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
    A

    合规性

    B

    有效性

    C

    审慎性

    D

    完整性


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
    A

    反洗钱工作领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。
    A

    控制反洗钱日常监管

    B

    防范反洗钱日常监管

    C

    加强反洗钱日常监管

    D

    审查反洗钱日常监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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