各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。A、反洗钱监管政策B、反洗钱内控要求C、反洗钱新方法、新技术D、洗钱风险变动情况

题目

各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。

  • A、反洗钱监管政策
  • B、反洗钱内控要求
  • C、反洗钱新方法、新技术
  • D、洗钱风险变动情况
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1.金融机构应当按照规定建立和实施()。A、反洗钱内控制度B、反洗钱培训制度C、客户身份识别制度

2.我国金融机构在反洗钱方面应尽的义务有（ ）。A.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作 B.健全反洗钱内控制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

3.商业银行反洗钱的主要职责包括( )。A.建立客户身份识别制度 B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作 E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

4.下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()A.各级行内控合规部门B.各级行安全保卫部C.各级行反洗钱工作领导小组D.各级行反洗钱处

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  • 第1题：

    各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训（）等情况。

    • A、时间
    • B、地点
    • C、签到
    • D、测试

    正确答案:A,C,D

  • 第2题：

    各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。

    • A、稽核监督部门
    • B、内控管理部门
    • C、会计结算部门
    • D、计划财务部门

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    各级行、各条线（部门）应每（）制订反洗钱培训计划，并认真组织开展对新员工反洗钱培训，确保员工有效履行反洗钱义务。

    • A、月
    • B、季
    • C、半年
    • D、年

    正确答案:D

  • 第4题：

    各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。

    • A、不定期检查反洗钱培训情况
    • B、集中培训现场讨论
    • C、确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训
    • D、妥善保管好反洗钱培训档案

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，有计划地、每年至少组织（）次对员工的反洗钱知识培训。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    各级行、各条线（部门）有计划地、（）至少组织一次对员工的反洗钱知识培训。
    A

    每年

    B

    每月

    C

    每季

    D

    每周


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，有计划地、每年至少组织（）次对员工的反洗钱知识培训。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别系统

    C

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案： E,D
    解析： 金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：
    1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
    2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。
    3、金融机构通过第三方识别客户身份得，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    4、金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应到至少保存五年。金融机构破产和解散时，应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    5、金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。
    6、金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
    7、金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
    8、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。
    9、金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
    10、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第10题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    各级行、各条线（部门）应每（）制订反洗钱培训计划，并认真组织开展对新员工反洗钱培训，确保员工有效履行反洗钱义务。
    A

    月

    B

    季

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。
    A

    不定期检查反洗钱培训情况

    B

    集中培训现场讨论

    C

    确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训

    D

    妥善保管好反洗钱培训档案


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级行、各条线（部门）应采取措施强化培训效果，确保员工掌握（）。

    • A、有关反洗钱的操作程序
    • B、可疑资金的甄别和分析
    • C、熟悉有关反洗钱工作的规定
    • D、反洗钱操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

    • A、反洗钱定期抽查机制
    • B、反洗钱上岗考试机制
    • C、反洗钱知识竞赛
    • D、反洗钱培训长效机制

    正确答案:D

  • 第15题：

    各级行、各条线（部门）有计划地、（）至少组织一次对员工的反洗钱知识培训。

    • A、每年
    • B、每月
    • C、每季
    • D、每周

    正确答案:A

  • 第16题：

    反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别系统
    • C、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
    • D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第18题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
    A

    反洗钱监管政策

    B

    反洗钱内控要求

    C

    反洗钱新方法、新技术

    D

    洗钱风险变动情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列哪个机构是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门？（）
    A

    各级行内控合规部门

    B

    各级行安全保卫部

    C

    各级行反洗钱工作领导小组

    D

    各级行反洗钱处


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（  ）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训（）等情况。
    A

    时间

    B

    地点

    C

    签到

    D

    测试


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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