根据《办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置账户突然不明原因地启用，并在短期内发生证券交易中的“长期”和“短期”指（）A、一年以上，三个工作日B、一年以上，10个工作日C、三年以上，三个工作日D、三年以上，10个工作日

题目

根据《办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置账户突然不明原因地启用，并在短期内发生证券交易中的“长期”和“短期”指（）

  • A、一年以上，三个工作日
  • B、一年以上，10个工作日
  • C、三年以上，三个工作日
  • D、三年以上，10个工作日
相似考题

1.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

2.“长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”的可疑交易标准的含义是什么?

3.下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

4.商业银行对长期闲置的账户原因不明地突然启用,且10个工作日出现大量资金收付的交易行为要作为可疑交易进行报告。()此题为判断题(对，错)。

更多“根据《办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置账户突然不明原因地启用”相关问题

  • 第1题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为()

    A.一年以上，3个工作日

    B.一年以上，10个工作日

    C.三年以上，3个工作日

    D.三年以上，10个工作日


    参考答案：B

  • 第2题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用并在短期发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”分别为( )

    A.一年以上3个工作日

    B.一年以上10个工作日

    C.三年以上3个工作日

    D.三年以上10个工作日


    答案：B

  • 第3题：

    对于“长期闲置账户”,金融机构在()情况下应当报告可疑。

    A、原因不明地突然启用

    B、有资金流入

    C、10个工作日内累计金额接近人民币200万元

    D、资金流量较小


    参考答案：AC

  • 第4题：

    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。

    A短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D提前偿还贷款


    A,B,C
    略

  • 第5题：

    以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付
    • C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内发生大量资金收付
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？


    正确答案: 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

  • 第7题：

    （）闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且（）内出现大量资金收付，属于可疑交易情形。

    • A、长期；长期
    • B、长期；短期
    • C、短期；短期
    • D、短期；长期

    正确答案:B

  • 第8题：

    可疑交易特征“长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。”中所指的“长期”和“大量”分别是指（）。

    • A、1年以上单笔或者累计低于但接近大额交易标准
    • B、5年以上单笔或者累计低于但接近大额交易标准
    • C、1年以上单笔低于但接近大额交易标准
    • D、5年以上单笔或者累计高于但接近大额交易标准

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    根据《办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置账户突然不明原因地启用，并在短期内发生证券交易中的“长期”和“短期”指（）
    A

    一年以上，三个工作日

    B

    一年以上，10个工作日

    C

    三年以上，三个工作日

    D

    三年以上，10个工作日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    提前偿还贷款


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？

    正确答案： 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付的应作为可疑交易进行报告。
    A

    流量大

    B

    流量小

    C

    流量正常


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列( )不符合可疑支付交易。

    A、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出

    B、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付

    C、个人银行结算账户之间5万元以上无明显异常的款项划转

    D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入


    答案：C

  • 第14题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付,是否作为可疑交易报告?()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：是。

  • 第15题：

    下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。

    A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途

    D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    正确答案：A

  • 第16题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，应做为可疑交易进行报告。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。按照规定属于可疑资金交易。对不对？


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是（）。

    • A、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    对于“长期闲置账户”，金融机构在（）情况下应当报告可疑。 （1）原因不明地突然启用 （2）有资金流入 （3）10个工作日内累计金额接近人民币200万元 （4）资金流量较小

    • A、（1）（2）
    • B、（1）（3）
    • C、（3）（4）
    • D、（1）（2）（3）（4）

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）

    • A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用
    • C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    对于“长期闲置账户”，金融机构在（）情况下应当报告可疑。 （1）原因不明地突然启用 （2）有资金流入 （3）10个工作日内累计金额接近人民币200万元 （4）资金流量较小
    A

    （1）（2）

    B

    （1）（3）

    C

    （3）（4）

    D

    （1）（2）（3）（4）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）
    A

    自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用

    C

    自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

    D

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    可疑交易标准中“长期闲置的账户原因不明地突然启用”中的长期是指（）。
    A

    三个月

    B

    九个月

    C

    一年

    D

    两年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且（）内出现大量资金收付，属于可疑交易情形。
    A

    长期；长期

    B

    长期；短期

    C

    短期；短期

    D

    短期；长期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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