代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。A、代理机构B、境外机构C、被代理机构D、汇款机构

题目

代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。

  • A、代理机构
  • B、境外机构
  • C、被代理机构
  • D、汇款机构
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1.目前国际邮政汇兑业务按照中国邮政与境外机构合作方式，分为()业务。A.国际普通汇款B.国际银邮汇款C.国际账户汇款D.代理西联汇款

2.国际汇兑业务按中国邮政与境外机构合作方式分为()业务。A、国际邮政汇款B、国际银邮汇款C、代理西联汇款D、国际电话银行汇款

3.邮储银行应将代理业机构风险管理纳入全面风险管理体系,对代理营业机构各类风险加以(),要求并协助邮政企业建立健全代理营业机构风险管理体系。A、识别B、计量C、检测D、控制

4.银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

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  • 第1题：

    金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。

    A.业务

    B.声誉

    C.内部控制

    D.接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、交易记录保存
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第3题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，（）境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、评估
    • B、考察
    • C、搜集
    • D、察看

    正确答案:A

  • 第4题：

    已开展为国际汇款公司代理国际汇款业务的金融机构应立即按通知要求对本机构代理国际汇款业务反洗钱工作进行改进，并在（）日内将改进情况报中国人民银行总行。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、40

    正确答案:C

  • 第5题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、经营情况
    • B、管理情况
    • C、风险控制
    • D、内部控制

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、交易记录保存
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第7题：

    从事国际汇款代理业务，被代理机构在开展业务前应向中国银监会申请设立（）机构。

    • A、分支
    • B、常驻代表
    • C、境内注册法人
    • D、营业

    正确答案:B

  • 第8题：

    从事国际汇款代理业务，代理机构和被代理机构应按照（）文件，规定有关代理规定明确双方的权利、义务和法律责任。

    • A、《银行业监督管理办法》
    • B、《商业银行法》
    • C、《中华人民共和国民法通则》
    • D、《商业银行市场风险管理指引》

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    经营情况

    B

    管理情况

    C

    风险控制

    D

    内部控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    从事国际汇款代理业务，被代理机构在开展业务前应向中国银监会申请设立（）机构。
    A

    分支

    B

    常驻代表

    C

    境内注册法人

    D

    营业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料保存

    C

    交易记录保存

    D

    大额和可疑交易报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括（）。
    A

    业务开展

    B

    接受监管

    C

    分支机构

    D

    内部控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司与其他机构建立代理业务关系时,应当充分收集该机构的信息,评估该机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以()与代理机构签订合作协议,合作协议中写入反洗钱条款。

    A.电子形式

    B.备忘录

    C.书面形式

    D.合同形式


    答案：C

  • 第14题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、业务
    • B、声誉
    • C、内部控制
    • D、接受监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（），以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、健全性
    • D、有效性

    正确答案:C,D

  • 第16题：

    金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系统时，应当严格按照（）第六条规定，充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制等方面的信息。

    • A、《中华人民共和国反洗钱法》
    • B、《金融机构反洗钱规定》
    • C、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:D

  • 第17题：

    对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。

    • A、可疑交易信息描述
    • B、可疑交易对手描述
    • C、代理机构信息描述
    • D、可疑交易特征描述

    正确答案:D

  • 第18题：

    代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，保存期限为5年。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    为有效控制国际汇款代理机构因垫付资金产生的敞口风险，被代理机构应向代理机构提供保证金，保证金金额应不低于（）敞口金额的日平均值。

    • A、上一季度
    • B、上一年度
    • C、上月
    • D、过去6个月

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，保存期限为5年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 正解：代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身 份资料和交易记录，保存期限不少于5年。

  • 第21题：

    多选题
    银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）
    A

    充分收集有关境外金融机构的信息

    B

    评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

    C

    评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

    D

    以书面方武明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。
    A

    可疑交易信息描述

    B

    可疑交易对手描述

    C

    代理机构信息描述

    D

    可疑交易特征描述


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。
    A

    代理机构

    B

    境外机构

    C

    被代理机构

    D

    汇款机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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