金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。A、中国人民银行B、中国银行业监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会D、中国保险监督管理委员会

题目

金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。

  • A、中国人民银行
  • B、中国银行业监督管理委员会
  • C、中国证券监督管理委员会
  • D、中国保险监督管理委员会
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1.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给哪个机构指定的机构?A.国务院金融监管机构B.中国人民银行C.司法机关D.公安机关

2.金融机构破产和解散时，应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。()

3.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。()

4.金融机构破产或者解散时,应当客户身份资料和交易记录移交哪些部门的指定机

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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  • 第1题：

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息( )。

    A．销毁

    B．移交困务院有关部门指定的机构

    C．出售给其他金融机构

    D．退还给客户


    正确答案：B

  • 第2题：

    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民银行当地其分支机构或者指定的机构。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

    A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

    C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D、以上说法只有一个正确


    参考答案：AD

  • 第4题：

    金融机构破产和解散时,应当将()移交国务院有关部门指定的机构。

    A、客户开户信息

    B、客户身份资料

    C、客户交易信息

    D、客户贷款资料


    参考答案：BC

  • 第5题：

    金融机构破产或解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。判断对错


    正确答案：错误

  • 第6题：

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第7题：

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交给谁？


    正确答案: 国务院有关部门指定的机构。

  • 第8题：

    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给哪个机构指定的机构（）

    • A、国务院金融监管机构
    • B、中国人民银行
    • C、司法机关
    • D、公安机关

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关指定的机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交给谁？

    正确答案： 国务院有关部门指定的机构。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。

    D

    以上说法只有一个正确。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    有关银行从业考试求答案:金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息( )。

    .金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息(　　)。

    A.立即销毁

    B.移交国务院有关部门指定的机构

    C.保存三年后销毁

    D.退还给客户

     


    B［解析］金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第14题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

    C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

    D.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任


    答案：A

  • 第15题：

    金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交()指定的机构。

    A、中国人民银行

    B、中国银行业监督管理委员会

    C、中国证券监督管理委员会

    D、中国保险监督管理委员会


    参考答案：BCD

  • 第16题：

    金融机构在（）的情况下，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

    A.兼并

    B.接管

    C.破产和解散

    D.变更


    正确答案：C

  • 第17题：

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息( )。

    A、销毁
    B、移交国务院有关部门指定的机构
    C、出售给其他金融机构
    D、退还给客户

    答案：B
    解析：
    B
    金融机构破产和解散时，仍有义务妥善处理客户的资料和客户交易信息，所以销毁和出售给其他金融机构肯定不对，而客户的身份资料和有关交易信息是由银行记录保存的。若交还客户也许会导致客户对自己的信息进行修改，不能客观反映客户状况。国务院有专门指定的机构保存、处理客户的信息。维护客户的权益，同时保证金融秩序的有序进行。

  • 第18题：

    金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和（）移交其国务院金融监管部门指定的机构。


    正确答案:交易记录

  • 第20题：

    根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。

    • A、客户身份资料
    • B、客户交易记录
    • C、大额交易报告
    • D、可疑交易报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    填空题
    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和（）移交其国务院金融监管部门指定的机构。

    正确答案： 交易记录
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给哪个机构指定的机构（）
    A

    国务院金融监管机构

    B

    中国人民银行

    C

    司法机关

    D

    公安机关


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

    B

    证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D

    证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）
    A

    销

    B

    移交其他金融机构

    C

    至少保留五年

    D

    移交国务院有关部门指定的机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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