农村中小金融机构在境内公开募集股份和上市交易股份的，应当符合有关法律法规及中国证监会有关的规定条件。
题目
农村中小金融机构在境内公开募集股份和上市交易股份的，应当符合有关法律法规及中国证监会有关的规定条件。
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第1题：
上市公司非公开发行股票应符合的条件是（ ）。 A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准 B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 C．募集资金使用符合规定 D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
正确答案：CD
【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。
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第2题：
有关H股的法规和规章有（ ）。
A．《到境外上市公司章程必备条款》
B．《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的补充规定》
C．《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的解答》
D．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
正确答案：ABCD
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第3题：
公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，是股份有限公司申请股票科创板上市交易应当符合的条件之一。（ ）答案：错解析：根据规定，发行人申请股票科创板上市，应当符合下列条件：①发行后股本总额不低于人民币3000万元；②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；③市值及财务指标符合规定的标准；④交易所规定的其他上市条件。 -
第4题：
中国证监会根据()等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。A:《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
B:《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》答案：B解析：企业申请发行境内上市外资股的，中国证监会根据《中华人民共和国公司法》和《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等有关法规、政策，对企业申报材料进行审核。 -
第5题：
以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本，首次申请发行境内上市外资股时，必须符合募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求。即拟向社会发行的股份必须达到公司股份总数的25%以上。()答案：错解析：以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求，即拟向社会发行的股份达公词股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。 -
第6题：
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行答案：C解析：（1）选项AC：“股东累计超过200人”和“股票在全国中小企业股份转让系统公开转让”两个界定标准，“符合其一”即非上市公众公司。（2）选项B：参见上表，非上市公众公司的定向发行行为仅有一种情况是无须经过中国证监会核准的。（3）选项D：维持非上市公众公司身份不变的前提下，无法向不特定对象公开发行股票。 -
第7题：
按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司公开募集股份和上市交易股份的，在向中国证监会申请之前，应当向银监会申请并获得批准。（）
正确答案:正确 -
第8题：
国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。
- A、证监会
- B、证券业协会
- C、沪深交易所
- D、中国登记结算公司
正确答案:C -
第9题：
国有商业银行、股份制商业银行境外公开募集股份和上市交易股份的，由（）受理、审查并决定。
- A、证监会
- B、保监会
- C、人民银行
- D、银监会
正确答案:D -
第10题：
判断题理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ）。Ⅰ.公开转让股份Ⅱ.进行股权和债券融资Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.公开发行股份AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题中资商业银行在境外公开募集股份和上市交易股份的，应当符合国务院及（）有关的规定条件。A中国证监会
B中国保监会
C中国人民银行
D中国银监会
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第14题：
根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有（ ）。
A．符合国家有关利用外资的规定
B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%’
C．发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上
正确答案：AC
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第15题：
上市公司回购股份应当符合的条件有( )。
Ⅰ.公司股票上市已满两年
Ⅱ.公司最近三年无重大违法行为
Ⅲ.回购股份后，上市公司具备持续经营能力
Ⅳ.回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件
Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当取得证券交易所的批准A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定，上市公司回购股份应当符合以下条件：①公司股票上市已满1年；②公司最近1年无重大违法行为；③回购股份后，上市公司具备持续经营能力；④回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并取得证券交易所的批准；⑤中国证监会规定的其他条件。 @## -
第16题：
根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合（ ）。A:国家有关利用外资的规定
B:发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25％
C:发起人的出资总额不少于1、5亿元人民币
D:拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上答案：A,C解析：根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件：①所筹资金用途符合国家产业政策；②符合国家有关固定资产投资立项的规定；③符合国家有关利用外资的规定；④发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％；⑤发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币；⑥拟向社会发行的股份达公司股份总数的25％以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上；⑦改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年 -
第17题：
根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。A:符合国家有关利用外资的规定
B:发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
C:发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
D:拟向社会发行的股份达公司股份总额的35%以上答案：A,C解析：根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件：(1)所筹资金用途符合国家产业政策；(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定；(3)符合国家有关利用外资的规定；(4)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%；(5)发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币；(6)拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上；(7)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为；(8)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利。 -
第18题：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（ ）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.符合中国证监会规定的发行条件答案：A解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板市，当符合下列条件: （1）符合中国证监会规定的发行条件。（2）发行后股本总额不低于人民3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）市值及财务指标符合本规则规定的标准。（5） 上海证券交易所规定的其他上市条件。上海证券交易所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条件和具体标准进行调整。 -
第19题：
上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
- A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
- B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
- C、募集资金使用符合规定
- D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
正确答案:C,D -
第20题：
武汉农村商业银行《公司章程》规定，武汉农村商业银行（）持股份额占武汉农村商业银行股份总额的比例应当符合有关法律法规、行政规章的有关规定。
- A、单个自然人股东
- B、单个法人股东及其关联企业
- C、武汉农村商业银行职工
- D、以上都不是
正确答案:A,B,C -
第21题：
单选题根据法律规定，下列关于非上市公众公司股票转让的论述，错误的是( )。A非上市公众公司申请股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准
B未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档
C未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份
D未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票
正确答案： D解析： -
第22题：
判断题农村中小金融机构在境内公开募集股份和上市交易股份的，应当符合有关法律法规及中国证监会有关的规定条件。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司公开募集股份和上市交易股份的，在向中国证监会申请之前，应当向银监会申请并获得批准。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析