除第一百三十九条、第一百四十条规定的情形外，农村中小金融机构拟任的独立董事（独立理事）不符合任职资格条件的情形还包括：（）。A、本人或其近亲属持有该金融机构1%以上股份或股权B、本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职D、本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职E、本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职金融机构之间存在法律、会计、审计、管理咨询等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系

题目

除第一百三十九条、第一百四十条规定的情形外，农村中小金融机构拟任的独立董事（独立理事）不符合任职资格条件的情形还包括：（）。

  • A、本人或其近亲属持有该金融机构1%以上股份或股权
  • B、本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职
  • C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职
  • D、本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职
  • E、本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职金融机构之间存在法律、会计、审计、管理咨询等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系
相似考题

1.下列不得担任证券公司独立董事的人员有（ ）。A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B．在证券公司前10名股东单位工作的人员C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

2.金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。A.1%B.2%C.5%D.10%

3.金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（ ）。A.本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录B.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的C.被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的D.有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的

4.金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（ ）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。A.1B.2C.3D.5

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  • 第1题：

    农村中小金融机构拟任独立董事（理事）不得存在下列情形：

    A.本人及其近亲属合并持有该金融机构

    B.本人或其近亲属在持有该金融机构

    C.本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职

    D.本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职

    E.本人或其近亲属可能被拟任职金融机构大股东、高管层控制或施加重大影响，以致于妨碍其履职独立性的情形


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。

    A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职

    C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》，本人或其直系亲属单独或共同持有拟（现）任职金融机构（）以上股份，且从该金融机构获得的贷款明显超过持有的该金融机构股权净值的，不得担任非银机构董事和高级管理人员。

    • A、5%
    • B、6%
    • C、8%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第4题：

    农村中小金融机构拟任独立董事（理事）不得存在下列情形：（）

    • A、本人及其近亲属合并持有该金融机构1％以上股份或股金
    • B、本人或其近亲属在持有该金融机构1％以上股份或股金的股东单位任职
    • C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职
    • D、本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    某农村信用合作联社的拟任高管存在下列哪几种情形之一的，将无法通过银监部门的任职资格审查（）

    • A、有故意或重大过失犯罪记录的
    • B、截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还
    • C、指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的
    • D、其所任职务与其在该金融机构现任职务有明显利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。

    • A、监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的
    • B、因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的
    • C、因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的
    • D、因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构（）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，不得担任银行金融机构董事和高级管理人员。

    • A、2%
    • B、5%
    • C、10%
    • D、15%

    正确答案:B

  • 第8题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，有以下情形的（）不得担任信托公司独立董事。

    • A、本人及其近亲属合并持有该信托公司1%以上股份或股权
    • B、本人或其近亲属在持有该信托公司1%以上股份或股权的股东单位任职
    • C、本人或其近亲属在该信托公司、该信托公司控股或者实际控制的机构任职
    • D、本人已在其他信托公司任职的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。

    • A、未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料
    • B、离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形
    • C、原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形
    • D、连续中断任职1年以上
    • E、未经民主测评

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》，本人或其直系亲属单独或共同持有拟（现）任职金融机构（）以上股份，且从该金融机构获得的贷款明显超过持有的该金融机构股权净值的，不得担任非银机构董事和高级管理人员。
    A

    5%

    B

    6%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。
    A

    本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录

    B

    指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

    C

    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的

    D

    有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，本人及其近亲属合并待有该金融机构10%以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，不得担任银行金融机构董事和高级管理人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：

    A.截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

    B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构

    C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构

    D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形

    E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事（理事）、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，本人及其近亲属合并持有该金融机构（）%以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，拟任人不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第15题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）、高级管理人员不符合本办法第一百三十八条第（四）项、第（五）项条件的情形包括：（）。

    • A、本人或其配偶负有数额较大的债务且未能按期偿还的
    • B、本人或其配偶不能按期偿还从该金融机构处获得的贷款
    • C、本人、其配偶或本人三代以内直系血亲持有该金融机构5%以上股份或股权，且从该金融机构获得的贷款明显超过其持有的该金融机构股权净值
    • D、本人或其配偶在持有该金融机构5%以上股份或股权的股东单位任职，且该股东从该金融机构获得的贷款明显超过其持有的该金融机构股权净值
    • E、在其他经济组织任职，且所任职务与其在该金融机构拟任职务存在明显利益冲突或明显分散其在该金融机构履职时间和精力

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    下列人员中，可以担任非银行金融机构独立董事的是（）

    • A、本人或其直系亲属持有或者通过协议等安排与他人共同持有拟任职非银行金融机构1%以上股份
    • B、本人或其直系亲属在持有或者通过协议等安排与他人共同持有拟任职非银行金融机构1%以上股份的单位任职
    • C、本人或其直系亲属可能被拟任职非银行金融机构控制或施加重大影响的其他情形
    • D、本人或其直属亲属已在同类型非银行金融机构任职的

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构拟任、现任独立董事可以存在下列情形（）。

    • A、本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权
    • B、本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职
    • C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职
    • D、本人或其近亲属在能按期偿还该金融机构贷款的机构任职

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列人员中，不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员的是（）

    • A、本人或其配偶负有数额较大的债务
    • B、本人或其配偶从其拟（现）任职金融机构处获得贷款
    • C、本人或其直系亲属单独或共同持有拟（现）任职金融机构5%以上股份，且从该金融机构获得的贷款明显超过持有的该金融机构股权净值
    • D、本人或其直系亲属在其他经济组织兼职

    正确答案:C

  • 第19题：

    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，拟任人有（）情形之一，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

    • A、对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的
    • B、担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被机关、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外
    • C、截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款
    • D、存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，本人及其近亲属合并待有该金融机构10%以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，不得担任银行金融机构董事和高级管理人员。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构（）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，不得担任银行金融机构董事和高级管理人员。
    A

    2%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    15%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    5%

    D

    10%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

    B

    持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

    C

    为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

    D

    在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）中国证监会认定的其他人员。

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