发行人所处地区基本情况不包括（）。A、所处地区经济发达情况B、所处地区的公司排名情况C、所处地区上市公司情况D、所处地区的人文环境
题目
发行人所处地区基本情况不包括（）。
- A、所处地区经济发达情况
- B、所处地区的公司排名情况
- C、所处地区上市公司情况
- D、所处地区的人文环境
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参考答案和解析
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第1题：
发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A．“董事会声明与发行人提示”
B．“风险因素”
C．“招股说明书概览”
D．“发行人的基本情况”
正确答案：C
【解析】答案为C。发行人应设置招股说明书概览，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。 -
第2题：
证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（ ）。 A．发行人基本情况调查文件 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录
正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分。第一部分为保荐机构尽职调查文件。第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录。第三部分为申请文件及其他文件。
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第3题：
该组合危险分数的含义为
A．该人的危险因素致病强度低于其所处地区人群的水平
B．该人的危险因素致病强度高于其所处地区人群的水平
C．该人的危险因素致病强度与其所处地区人群的水平差不多
D．该人的危险因素数量高于其所处地区人群的水平
E．该人的危险因素数量低于其所处地区人群的水平
正确答案：B
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第4题：
发行人应披露发起人、执有发行人10%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。（ ）
正确答案：×
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第5题：
影响债券收益率的发行人因素包括（ ）。
A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
C.发行人所处行业，如金融业、工业等
D.发行人的谈判能力答案：A,B,C解析：债券的发行人因素可能影响债券的风险溢价，这些因素有：①发行人种 类。不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率，他们以不同的能力屐行契约所规定的义务。 ②发行人的信用度。债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素，债券发行人的 信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。 -
第6题：
首次公开发行招股说明书中，本次发行概况披露的内容一般不包括（）。A:本次发行的基本情况
B:本次发行的发行人和有关的中介机构
C:发行人的主要财务数据及主要财务指标
D:本次发行至上市前的重要日期答案：C解析：首次公开发行招股说明书中，本次发行概况包括：①本次发行的基本情况；②本次发行的发行人和有关的中介机构；③本次发行至上市前的重要日期。 -
第7题：
发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
- A、“董事会声明与发行人提示”
- B、“风险因素”
- C、“招股说明书概览”
- D、“发行人的基本情况”
正确答案:B -
第8题：
招股说明书摘要应包括（）。
- A、重大事项提示
- B、本次发行概况
- C、发行人基本情况
- D、募集资金运用
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
在初步尽职调查中，项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后，不需要向部门负责人报送（）。
- A、初步尽职调查报告
- B、发行人基本情况表
- C、立项申请
正确答案:C -
第10题：
多选题发行人所处行业基本情况包括（）。A行业景气度
B行业周期
C主要竞争对手情况
D公司的行业地位
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题发行人所处地区基本情况不包括（）。A所处地区经济发达情况
B所处地区的公司排名情况
C所处地区上市公司情况
D所处地区的人文环境
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，影响发行人持续经营能力的重要情形有（ ）。Ⅰ．发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险Ⅱ．发行人重要客户本身发生重大不利变化，进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响Ⅲ．发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化，导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化Ⅳ．发行人所处行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量骤减、增长停滞等情况Ⅴ．发行人多项业务数据和财务指标呈现恶化趋势，短期内没有好转迹象AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》第4问，如发行人存在以下情形，中介机构应重点关注该情形是否影响发行人持续经营能力：①发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险；②发行人所处行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量骤减、增长停滞等情况；③发行人所处行业准入门槛低、竞争激烈，相比竞争者发行人在技术、资金、规模效应方面等不具有明显优势；④发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化，导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化；⑤发行人因业务转型的负面影响导致营业收入、毛利率、成本费用及盈利水平出现重大不利变化，且最近一期经营业绩尚未出现明显好转趋势；⑥发行人重要客户本身发生重大不利变化，进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响；⑦发行人由于工艺过时、产品落后、技术更迭、研发失败等原因导致市场占有率持续下降、重要资产或主要生产线出现重大减值风险、主要业务停滞或萎缩；⑧发行人多项业务数据和财务指标呈现恶化趋势，短期内没有好转迹象；⑨对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼，已经或者未来将对发行人财务状况或经营成果产生重大影响。⑩其他明显影响或丧失持续经营能力的情形。 -
第13题：
可比实例所处的地区应与估价对象所处的地区完全相同。（ ）
正确答案：×
可比实例应与估价对象处在同一供求范围内，具体来说可比实例与估价对象应为同一地区或同一供求范围内的类似地区。 -
第14题：
发行人应当在招股说明书概览中披露的内容不包括（ ）。 A．发行人及其控股股东的简要情况 B．发行人的主要财务数据及主要财务指标 C．保荐机构、主承销商、其他承销机构的基本情况 D．本次发行募集资金用途
正确答案：C
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P199。
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第15题：
招股说明书的发行人情况部分中，应以方框图的形式披露发行人的组织结构和内部管理结构、关联企业以及发行人对其他企业的持股情况，并以文字简要介绍主要股东及其它关联企业的基本情况。
正确答案：√
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第16题：
影响债券收益率的发行人因素包括（）。A:发行人的谈判能力
B:发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
C:发行人组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
D:发行人所处行业，如金融业、工业等答案：B,C,D解析：不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率，他们以不同的能力履行契约所规定的义务。工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差称为市场板块内利差。债券发行人自身的违约风险也是影响债券收益率的重要因素。 -
第17题：
发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A:“董事会声明与发行提示”
B:“风险因素”
C:“招股说明书概览”
D:“发行人的基本情况”答案：C解析：发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。 -
第18题：
A股发行定价分析报告的内容应不包括()。A:发行人的组织结构
B:发行人在本行业中的地位
C:发行人主要产品的国内外市场分析
D:发行人主要产品所处发展阶段和技术含量答案：A解析：分析报告的内容不包括发行人的组织结构。 -
第19题：
发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
- A、5%
- B、10%
- C、15%
- D、20%
正确答案:A -
第20题：
发行人所处行业基本情况包括（）。
- A、行业景气度
- B、行业周期
- C、主要竞争对手情况
- D、公司的行业地位
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题在初步尽职调查中，项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后，不需要向部门负责人报送（）。A初步尽职调查报告
B发行人基本情况表
C立项申请
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题固定资产贷款中，借款人基本情况不包括（）。A借款人信用记录
B法人治理结构、组织架构
C拟建项目对借款人整体经营及财务状况的影响
D项目所处行业状况
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题可比实例所处的地区应与估价对象所处的地区完全相同。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析