为树立科学经营理念，下列做法不正确的是（）A、拼规模，抢份额B、下达不切实际的经营指标C、加强内控合规及风险管理D、不正当竟争

题目

为树立科学经营理念，下列做法不正确的是（）

  • A、拼规模，抢份额
  • B、下达不切实际的经营指标
  • C、加强内控合规及风险管理
  • D、不正当竟争
相似考题

1.根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立()理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。A.审慎经营B.合规经营C.依法经营D.依规经营

2.以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定()。A.合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重B.坚持“合规引领”原则C.商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性D.合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

3.培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括()。A.严格落实合规管理责任B.坚持稳健经营理念C.规范各项决策D.加强高管人员监督管理E.加强员工自我保护意识

4.商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持()优先。A.业务B.内控C.风险D.合规

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  • 第1题：

    私募基金管理人应当（）

    Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念

    Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守

    Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识

    Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《私募投资管理人内部控制指引》第三章第七条私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造出合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守。

  • 第2题：

    在银行绩效考评的指标中，( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

    A.社会责任
    B.风险管理
    C.合规经营
    D.经营效益

    答案：C
    解析：
    在银行绩效考评的指标中，合规经营类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

  • 第3题：

    私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第4题：

    保险资金运用的理念包括（） ①全面风险管理理念 ②科学的投资组合管理理念 ③有效的资产负债管理理念 ④正确的合规化经营管理理念

    • A、①②
    • B、②③④
    • C、①③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第5题：

    培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括（）。

    • A、严格落实合规管理责任
    • B、坚持稳健经营理念；规范各项决策
    • C、规范各项决策
    • D、加强高管人员监督管理
    • E、加强员工自我保护意识

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（）优先。
    A

    业务

    B

    内控

    C

    风险

    D

    合规


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规文化的实现，不正确的做法是（   ）。
    A

    树立“合规从底层做起”的理念

    B

    树立“主动合规”理念

    C

    树立“合规人人有责”的理念

    D

    树立“合规创造价值”的理念


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。
    A

    须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩

    B

    包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新

    C

    由分行根据风险合规内容自行制订

    D

    须与合规风险管理履职挂钩


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于合规经营类指标的是（  ）。
    A

    合规执行

    B

    内控评价

    C

    违规处罚

    D

    内部审计


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，( )权重应当明显高于其他类指标。


    A.合规经营类指标和风险管理类指标

    B.发展转型类指标

    C.社会责任类指标

    D.合规经营类指标和经营效益类指标

    答案：A
    解析：
    《银行业金融机构绩效考评监管指引》第十一条规定，“银行业金融机构应当根据监管要求，结合本行发展战略、风险偏好和市场定位等因素，确定绩效考评的具体指标及其权重。银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。”

  • 第14题：

    关于合规管理，下列表述不正确的是（　　）。

    A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
    C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
    D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

    答案：B
    解析：
    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第15题：

    近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法

    • A、内控为本
    • B、合规为本
    • C、风险为本
    • D、案防为本

    正确答案:C

  • 第16题：

    科学的保险资金运用理念包括（）。①科学的投资组合管理理念②全面风险管理的理念③有效的资产负债管理理念④正确的合规化经营管理理念

    • A、①②③
    • B、①③④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第17题：

    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

    • A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
    • B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
    • C、由分行根据风险合规内容自行制订
    • D、须与合规风险管理履职挂钩

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（）优先。

    • A、业务
    • B、内控
    • C、风险
    • D、合规

    正确答案:B

  • 第19题：

    以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。

    • A、合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重
    • B、坚持“合规引领”原则
    • C、商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性
    • D、合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（　　）。
    A

    应当牢固树立合法合规经营的理念

    B

    进行不正当关联交易

    C

    具备风险控制优先的意识

    D

    培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

  • 第21题：

    多选题
    为树立科学经营理念，下列做法不正确的是（）
    A

    拼规模，抢份额

    B

    下达不切实际的经营指标

    C

    加强内控合规及风险管理

    D

    不正当竟争


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（　　）。
    A

    应当牢固树立合法合规经营的理念

    B

    适当进行利益输送

    C

    具备风险控制优先的意识

    D

    培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

  • 第23题：

    单选题
    科学的保险资金运用理念包括（）。①科学的投资组合管理理念②全面风险管理的理念③有效的资产负债管理理念④正确的合规化经营管理理念
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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