下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）A、某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出B、某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感，买进原公司大量股票C、某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票D、某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票

题目

下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）

  • A、某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出
  • B、某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感，买进原公司大量股票
  • C、某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票
  • D、某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票
相似考题

1.华昌公司是一家上市公司。董事会秘书张某将公司收购计划告知同学李某，李某据此买卖该公司股票并获利10万元。该行为属于内幕交易行为。 ( )A．正确B．错误

2.张某是某上市公司的独立董事，参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友，张某得知李某正在做股票，遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是，李某立即买进张某所在公司股票3万股，获利50万元。这种行为属于（ ）A. 操纵市场行为 B.欺诈客户的行为C.欺诈公司的行为D.内幕交易行为

3.下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有( )。A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买入后4个月内卖出

4.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。( )A．正确B．错误

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
更多“下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）A、某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出B、某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感，买进原公司大量股票C、某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票D、某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票”相关问题

  • 第1题：

    下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有（ ）。

    A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票

    B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票

    C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票

    D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买人后4个月内卖出


    正确答案：ACD
    根据《证券法》规定，证券公司因包销购入销售后剩余股票而持有上市公司5%股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第2题：

    下列交易活动不属于内幕交易的是()。

    A:某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
    B:某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
    C:某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券
    D:某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

    答案：C
    解析：
    所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。C选项利用谣言买卖证券不属于内幕交易。

  • 第3题：

    （2013年）赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股……公司于次日（2011年7月2日）公布了董事会关于免除赵某职务的决定。2011年12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票……
    [问题]2011年12月20日赵某卖出所持甲公司2万股股票的行为是否合法？并说明理由。


    答案：
    解析：
    2011年12月20日赵某卖出甲公司2万股股票的行为不合法。根据规定，公司高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第4题：

    甲公司是一家上市公司，于2015年6月在上海证券交易所上市。2016年甲公司发生以下情况。
    （1）2月份股东大会拟增选一名独立董事。
    （2）公司股东大会于2016年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。
    （3）2016年7月，董事会制订公司合并的方案：吸收合并乙公司。
    （4）公司章程确定的董事会成员为9人，但截止到2016年9月30日时，该公司董事会成员因种种变故，实际为5人。
    （5）2016年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2017年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的3万股卖出；董事孙某因出国定居，于2016年7月辞去董事职务，并于2017年3月将其所持公司股份5万股全部卖出；监事李某持有800股，将800股一次性卖出去。

    根据资料（5），下列说法正确的是（　）。

    A. 赵某卖出所持公司股票的时间不符合法律规定
    B. 钱某卖出所持公司股票的时间符合法律规定
    C. 钱某卖出所持公司股票的比例符合法律规定
    D. 孙某卖出所持公司股票的行为符合法律规定

    答案：A,B,D
    解析：
    公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第5题：

    某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。

    • A、内幕交易行为
    • B、操纵市场行为
    • C、虚假陈述行为
    • D、欺诈客户行为

    正确答案:A

  • 第6题：

    郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有（）。

    • A、郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定
    • B、郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
    • C、郑某于3月31日卖出证券的行为违法
    • D、严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。

    • A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2000股
    • B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票
    • C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润
    • D、挪用客户账户上的资金

    正确答案:B

  • 第8题：

    判断题
    某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知其同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元，该行为属于内幕交易行为。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    内幕交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

  • 第9题：

    单选题
    王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（　　）。
    A

    王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书

    B

    王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易

    C

    王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份

    D

    王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售


    正确答案： B
    解析：
    A项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.4条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况。
    B项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.2条规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
    C项，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
    ①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
    ②董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
    ③中国证监会规定的其他情形。
    D项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第5条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
    第7条规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

  • 第10题：

    多选题
    郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有（）。
    A

    郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定

    B

    郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定

    C

    郑某于3月31日卖出证券的行为违法

    D

    严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定


    正确答案： A,C
    解析： 根据《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第13条的规定，郑某在收购上市公司时所持股份不及5%，无须进行权益预先披露，A项说法不正确。郑某在3月28日买进公司股票10%，应当在权益发生变动之日起3日内披露，并且不能在此期间买卖该上市公司股票，其在30日向证监会和证券交易所报告，符合法律规定；但其于31日卖出证券的行为违法，故B、C项说法正确。严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定，D项说法正确。故应选B、C、D项。

  • 第11题：

    多选题
    甲上市公司2013年在上海证券交易所上市，2017年度发生了下列股份买卖事项，其中符合公司法律制度规定的有()。
    A

    董事赵某因个人欠付巨额款项未能清偿，人民法院启动民事强制执行程序，将其所持上市公司的股份一次全部拍卖抵偿债务

    B

    董事钱某在甲上市公司年报公告前一周，购人甲上市公司股票2万股

    C

    监事孙某因故辞职，辞职后第8个月将其所持甲上市公司股份一次全部售出

    D

    监事李某不幸去世，李某持有的甲上市公司5％的股份全部由其子小李继承


    正确答案： B,D
    解析： （1）选项AD:因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的，不受“25％”的限制；（2）选项B：上市公司定期报告公告前30日内，上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票；（3）选项C:董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第12题：

    单选题
    某公司为上交所上市公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，以下属于该上市公司关联方的有（　　）。Ⅰ．该公司实际控制人间接控制的甲公司Ⅱ．该公司监事钱某担任监事的乙公司Ⅲ．在该公司控股股东处担任董事的孙某担任董事的丙公司Ⅳ．直接持有该公司2.8%、间接持有3.6%股份的股东赵某间接控制的丁公司Ⅴ．曾在该公司担任财务总监的李某担任董事的戊公司，李某于一年半前辞去该公司财务总监一职
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第10.1.3条规定，具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：①直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织；②由上述第①项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；③由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；④持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。
    第10.1.5条规定，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员；③第10.1.3条第①项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；④本条第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

  • 第13题：

    根据《上市公司收购管理办法》的规定，如无相反证据，下列选项各不相关，属于一致行动人的是（）。
    Ⅰ．甲乙公司均持有某上市公司股票，甲公司的监事，同时担任乙公司的监事
    Ⅱ．甲乙公司均持有某上市公司股票，甲公司参股乙公司，可以对乙公司的重大决策产生影响
    Ⅲ．甲乙公司均持有某上市公司股票，甲公司与乙公司之间存在合伙关系
    Ⅳ．甲公司和王某均持有某上市公司股票，同时王某持有甲公司35%股份
    Ⅴ．甲公司和周某均持有某上市公司股票，周同某是甲公司副总经理妻子的姐夫

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《上市公司收购管理办法》第83条第2款规定，在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：
    ①投资者之间有股权控制关系；
    ②投资者受同一主体控制；
    ③投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；
    ④投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；
    ⑤银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；
    ⑥投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；
    ⑦持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；
    ⑧在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；
    ⑨持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；
    ⑩在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；
    ?上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；
    ?投资者之间具有其他关联关系。

  • 第14题：

    某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（　　）。

    A.内幕交易行为
    B.操纵市场行为
    C.虚假陈述行为
    D.欺诈客户行为

    答案：A
    解析：
    内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

  • 第15题：

    赵某持有的上市公司股票取得的下列股息中，减按50%计入应纳税所得额的有（　）。

    A.赵某持有A上市公司的限售股，解禁前取得的股息红利
    B.赵某持有B上市公司股票时间3年，取得的股息红利
    C.赵某持有C上市公司股票时间1年，取得的股息红利
    D.赵某持有D上市公司股票时间1个月，取得的股息红利

    答案：A,C
    解析：
    选项A，对个人持有的上市公司限售股，解禁前取得的股息红利继续暂减按50%计入应纳税所得额；选项B，自2015年9月8日起，个人持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；选项C，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；选项D，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额。

  • 第16题：

    某上市公司董事会秘书李某，在公司年度报告披露2个月前买进公司股票1万股，在年度报告披露后又将公司股票卖出，获利20万元。李某的行为属于（）

    • A、操纵市场
    • B、短线交易
    • C、欺诈客户
    • D、内幕交易

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    甲上市公司2013年在上海证券交易所上市，2017年度发生了下列股份买卖事项，其中符合公司法律制度规定的有（）。

    • A、董事赵某因个人欠付巨额款项未能清偿，人民法院启动民事强制执行程序，将其所持上市公司的股份一次全部拍卖抵偿债务
    • B、董事钱某在甲上市公司年报公告前一周，购人甲上市公司股票2万股
    • C、监事孙某因故辞职，辞职后第8个月将其所持甲上市公司股份一次全部售出
    • D、监事李某不幸去世，李某持有的甲上市公司5％的股份全部由其子小李继承

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）

    • A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股
    • B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票
    • C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润
    • D、挪用客户账户上的资金

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    判断题
    某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

  • 第20题：

    单选题
    赵某持有的上市公司股票取得的下列股息中，减按50％计入应纳税所得额的是（）。
    A

    赵某持有A上市公司的限售股，解禁前取得的股息红利

    B

    赵某持有B上市公司股票时间3年，取得的股息红利

    C

    赵某持有C上市公司股票时间2年，取得的股息红利

    D

    赵某持有D上市公司股票时间1个月，取得的股息红利


    正确答案： C
    解析： 本题考核利息、股息、红利所得。持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50％计人应纳税所得额；对个人持有的上市公司限售股，解禁前取得的股息红利继续暂减按50％计人应纳税所得额。

  • 第21题：

    判断题
    某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法取得内幕信息的其他人员,不得买入或者卖出所持有的该公司的证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。

  • 第22题：

    问答题
    李某是一家上市公司的董事会秘书.一次在协助董事会制订公司利润分配方案时得知公司计划高额分配股利。李某便将此情况告知其大学同学赵某，建议赵某大量购进该公司股票，所获利润李某分30%，赵某同意，随即大量买进该公司股票，公司公布其利润分配方案时，股票价格大涨，赵某遂将所购买的该公司股票全部卖出，获利100余万元人民币，并分给李某30万元。问题：(1)如何认定李某和赵某的行为?请说明理由。(2)李某和赵某应承担法律责任吗?为什么?

    正确答案：
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有(    )。
    A

    董事长张某病重无法履行职责

    B

    总经理李某辞职

    C

    股东刘某将所持公司3%的股份用于质押贷款

    D

    董事会秘书王某被撤职


    正确答案： A,C
    解析：

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