下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

题目

下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）

  • A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
  • B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
  • C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
  • D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案
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1.下列关于中国证监会对股票发行申请的审核的表述中，不正确的有（ ）。A．国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见B．发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构制定，报国务院批准C．参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触D．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起60日内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内

2.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜

3.国务院证券监督管理机构设立（ ），依法审核股票发行申请。A．股票发行审核部B．股票发行审核委员会C．股票发行委员会D．股票交易审核部

4.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，正确的是()。A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B、应及时公告C、应报国务院证券监督管理机构备案D、应报国务院证券监督管理机构批准

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  • 第1题：

    上市公司新股发行申请的审核意见（ ）。

    A．由中国证监会作出

    B．由股票发行审核委员会作出

    C．由国务院证券委员会作出

    D．由证券业协会作出


    正确答案：B

  • 第2题：

    境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）

    A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
    B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
    C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
    D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

    答案：A
    解析：
    境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

  • 第3题：

    在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按()的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《股票上市公告书内容与格式指引》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》（以下简称《指引》）中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第4题：

    上市公司新股发行申请的审核意见由（ ）作出。
    A.中国证监会 B.股票发行审核委员会
    C.国务院证券委员会 D.证券业协会


    答案：B
    解析：
    答案为B。新股发行申请的审核意见由股票发行审核委员会作出

  • 第5题：

    为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券业协会
    • C、交易所监督部
    • D、证券登记机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，证券交易所应当自接到该股票发行人提交的核准文件和法定的申请文件之日起（）

    • A、6个月内安排该股票上市交易
    • B、5个月内安排该股票上市交易
    • C、4个月内安排该股票上市交易
    • D、3个月内安排该股票上市交易

    正确答案:A

  • 第7题：

    股票发行注册制的核心是（）。

    • A、审核公司上市条件
    • B、审核股票发行面额
    • C、审核公开说明书的内容
    • D、审核股票发行程序

    正确答案:C

  • 第8题：

    某公司发行的股票上市后，可以在报请国务院证券监督管理机构批准后发行可转换为股票的公司债券。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    某公司发行的股票上市后，可以在报请国务院证券监督管理机构批准后发行可转换为股票的公司债券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构设(    )，依法审核股票发行串请。
    A

    发行审核委员会

    B

    中国证监会

    C

    证券交易所

    D

    证券业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    上市公司最近三年连续亏损，由（）决定暂停其股票上市交易。
    A

    国务院证券业监督管理机构

    B

    证监会发行审核委员会

    C

    证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构设(    )，依法审核股票发行申请。
    A

    发行审核委员会

    B

    发行专家组

    C

    证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后，发现该公司不符合股票发行的法定条件，以下说法正确的是：()

    A:该公司尚未发行股票，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，公司应当停止发行股票
    B:该公司已经发行股票，尚未上市的，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人
    C:公司已经发行股票尚未上市的，发行人的控制股东、实际控制人有过错的，与发行人一起承担连带责任
    D:该公司已经发行股票，股票已经上市的，国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    【考点】证券发行。详解：《证券法》第26条规定：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。根据该条规定，A、B、C、D四个选项均正确。

  • 第14题：

    有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。

    A.经上海证券交易所发行上市审核
    B.经上海证券交易所履行发行注册程序
    C.经中国证监会发行上市审核
    D.经中国证监会履行发行注册程序

    答案：A,D
    解析：
    首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经“上海证券交易所发行上市审核”，并报经“中国证监会履行发行注册程序”。

  • 第15题：

    上市公司新股发行申请的审核意见()。

    A:由中国证监会作出
    B:由股票发行审核委员会作出
    C:由国务院证券委员会作出
    D:由中国证券业协会作出

    答案：B
    解析：
    股票发行审核委员会以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

  • 第16题：

    以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（）

    • A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
    • B、应及时公告
    • C、应报国务院证券监督管理机构备案
    • D、应报国务院证券监督管理机构批准

    正确答案:C

  • 第17题：

    首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。

    • A、《公司法》、《证券法》
    • B、《首次公开发行股票并上市管理办法》
    • C、核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
    • D、《股票上市公告书内容与格式指引》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    关于上市公司股票暂停上市的意见，哪些不符合我国法律的规定？（）

    • A、上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因
    • B、上市公司最近2年连续亏损的，应当暂停其股票上市
    • C、决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构
    • D、证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有（）

    • A、某非上市公司向职工150人发行股票
    • B、某非上市公司向职工300人发行股票
    • C、某上市公司向职工190人发行股票
    • D、某公司公开发行公司债券

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，证券交易所应当自接到该股票发行人提交的核准文件和法定的申请文件之日起（）
    A

    6个月内安排该股票上市交易

    B

    5个月内安排该股票上市交易

    C

    4个月内安排该股票上市交易

    D

    3个月内安排该股票上市交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经（　　）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    证券交易所

    C

    发行审核委员会

    D

    审核监督委员会


    正确答案： A
    解析：
    《证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第22题：

    单选题
    《证券法》规定，国务院证券监督管理机构设（　　），依法审核股票发行申请。
    A

    发行审核机构

    B

    发行审核委员会

    C

    审核监督委员会

    D

    发行监督机构


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第二十二条规定，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第23题：

    单选题
    股票境内首次公开发行上市的一般流程为（　　）。
    A

    改制→辅导→申报审核→股票发行及上市

    B

    辅导→改制→申报审核→股票发行及上市

    C

    辅导→申报审核→改制→股票发行及上市

    D

    改制→申报审核→辅导→股票发行及上市


    正确答案： A
    解析：
    被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导；③申报审核，在此阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见；④股票发行及上市。

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