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  • 第1题:

    证券交易的方式有( )。

    A现货交易

    B垫头交易

    C期货交易

    D期权交易


    正确答案是:ABCD

  • 第2题:

    上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易方式。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    共用题干

    以下说法正确的是:
    A:股票和公司债券的交易必须在证券交易所进行
    B:证券交易所的交易必须采取公开的集中交易方式
    C:证券交易必须以现货进行交易
    D:证券交易所的从业人员在任职期间不许以任何方式持有、买卖股票

    答案:D
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第4题:

    根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。(  )


    答案:错
    解析:
    根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、远期交易及期货交易。

  • 第5题:

    下列关于证券交易的说法,正确的有( )。
    Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖
    Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖
    Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
    Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    选项Ⅰ,根据《证券法》第37条的规定,证券交易当事人依法买卖的证券,
    必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。选项Ⅱ,根据第38
    条的规定,依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的
    。在限定的期限内不得买卖。选项Ⅲ,根据第40条的规定,证券在证券交易所上市交易
    ,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项Ⅳ
    ,根据第42条的规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

  • 第6题:

    (  )指交易双方在证券交易成交后,商定按照契约规定的数量和价格,在将来的某一特定日期进行清算交割的证券交易方式。

    A.期货交易
    B.期权交易
    C.信用交易
    D.现货交易

    答案:A
    解析:
    期货市场是进行期货交易的场所,是将款项和证券等金融工具的交割放在成交后的某一约定时间(如一个月、两个月、三个月或半年等,一般在一个月以上、一年之内)进行的市场。

  • 第7题:

    证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。


    正确答案:错误

  • 第8题:

    证券交易以现货进行交易,不得从事向客户融券的交易活动。( )


    正确答案:正确

  • 第9题:

    有价证券的现货交易只能在证券交易所进行。


    正确答案:错误

  • 第10题:

    单选题
    ()指交易双方在证券交易成交后,商定按照契约规定的数量和价格,在将来的某一特定日期进行清算交割的证券交易方式。
    A

    期货交易

    B

    期权交易

    C

    信用交易

    D

    现货交易


    正确答案: C
    解析: 期货市场是进行期货交易的场所,是将款项和证券等金融工具的交割放在成交后的某一约定时间(如一个月、两个月、三个月或半年等,一般在一个月以上、一年之内)进行的市场。

  • 第11题:

    多选题
    以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据,证券交易方式基本上可分为()。
    A

    现货交易方式

    B

    信用交易方式

    C

    期货交易方式

    D

    期权交易方式


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    下列各项中,有关证券交易场所和交易方式的说法正确的有(  )。
    A

    依法公开发行的股票、公司债券及其他证券只能在依法设立的证券交易所上市交易

    B

    证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

    C

    证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

    D

    证券交易只能以现货的方式进行交易


    正确答案: A,D
    解析:
    A项,《证券法》第三十九条规定,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。B项,《证券法》第四十条规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。C项,《证券法》第四十一条规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。D项,《证券法》第四十二条规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

  • 第13题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用的是全价交易的方式。 ( )


    正确答案:×
    【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,P34。

  • 第14题:

    对于下列有关证券交易的问题,哪一个应该给以否定的回答?()

    A:股票交易是不是只能在证券交易所进行
    B:证券交易能不能以期货方式进行
    C:证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
    D:证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法

    答案:A,C
    解析:
    【考点】证券交易规则。详解:《证券法》第39条规定:依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。故A项是否定回答。《证券法》第42条规定:证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。该法第142条规定:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故B项应该是肯定的回答,原《证券法》第36条被删除了,故C项为否定答案。该法第46条规定证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。故D项也是肯定回答。注意本题是2004年司法考试的真题,但2005年《证券法》经修订后,其答案有所不同。

  • 第15题:

    ()也称为定期交易,指交易双方在证券交易成交后,商定按照契约规定的数量和价格,在将来的某一特定日期进行清算交割的证券交易方式。

    A:期货交易
    B:期权交易
    C:信用交易
    D:现货交易

    答案:A
    解析:

  • 第16题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。


    答案:错
    解析:
    上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易也采用净价交 易方式。

  • 第17题:

    下列关于证券交易的说法,正确的有( )。
    ①非依法发行的证券,不得买卖
    ②在股票限定的期限内,不得买卖
    ③证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
    ④证券交易必须以现货进行交易

    A.①②
    B.①④
    C.③④
    D.②③

    答案:A
    解析:
    ①项正确,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券,非依法发行的证券,不得买卖。②项正确,依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。③项错误,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(并非必须采用公开的集中交易方式)。④项错误,证券交易可以以现货和国务院规定的其他方式进行交易(并非必须以现货进行交易)。综上所述,①②项符合题意。

  • 第18题:

    依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()

    • A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
    • B、证券交易必须采用无纸化交易方式
    • C、证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
    • D、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

    正确答案:C

  • 第19题:

    ()指交易双方在证券交易成交后,商定按照契约规定的数量和价格,在将来的某一特定日期进行清算交割的证券交易方式。

    • A、期货交易
    • B、期权交易
    • C、信用交易
    • D、现货交易

    正确答案:A

  • 第20题:

    证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据,证券交易方式基本上可分为()。

    • A、现货交易方式
    • B、信用交易方式
    • C、期货交易方式
    • D、期权交易方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题:

    判断题
    证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    证券交易方式可以分为()。
    A

    现货交易

    B

    信用交易

    C

    期货交易

    D

    期权交易


    正确答案: A,B,C,D
    解析: 暂无解析