发行人的种类有：（）A、政府B、企业C、股份公司D、金融机构E、个人

题目

发行人的种类有：（）

  • A、政府
  • B、企业
  • C、股份公司
  • D、金融机构
  • E、个人
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1.影响风险溢价的因素不包括（ ）。A．发行人种类B．到期期限C．发行时问D．税收负担

2.可能影响风险溢价的因素有( )。A．到限期期限B．发行人的种类C．税收负担D．发行人信用度

3.风险溢价的影响因素不包括（ ）。A．无风险的国债收益率B．发行人种类C．发行人的信用度D．提前赎回等其他条款

4.解决发行人与控股股东和实际控制人同业竞争的具体方式有()。A、发行人收购竞争方拥有的竞争性业务。B、竞争方将竞争性业务作为出资投入发行人，获得发行人的股份。C、发行人对竞争方进行吸收合并。D、发行人将竞争性的业务转让给竞争方。

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  • 第1题：

    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（ ）。

    A．无担保的存托凭证

    B．有担保的存托凭证

    B．可流通的存托凭证

    D．不可流通的存托凭证


    正确答案：AB
    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

  • 第2题：

    下列可能影响债券风险溢价的因素包括（ ）。

    A．息票利率

    B．债券的预期流动性

    C．发行人种类

    D．发行人的信用度


    正确答案：BCD
    BCD
    本题考查影响债券风险溢价的因素。可能影响债券风险溢价的因素包括：(1)发行人种类；(2)发行人的信用度；(3)提前赎回等其他条款；(4)税收负担；(5)债券的预期流动性；(6)到期期限。

  • 第3题：

    影响风险溢价的因素是（ ）。

    A．到期期限

    B．税收负担

    C．债券的流动性

    D．发行人种类


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列属于内幕信息的有（ ）。

    A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化

    B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

    C．发行人发生重大债务

    D．发行人发生重大亏损或遭受重大损失


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    投资价值研究报告包括的内容有（ ）。
    Ⅰ.发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
    Ⅱ.发行人经营状况和发展前景分析
    Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况分析
    Ⅳ.发行人募集资金投资项目分析

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第35条规定，投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：①发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；②发行人经营状况和发展前景分析；③发行人盈利能力和财务状况分析；④发行人募集资金投资项目分析；⑤发行人与同行业可比上市公司（如有）的投资价值比较；⑥其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。

  • 第6题：

    持续督导主要I作的内容有（）。
    A.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
    B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
    C.督导发行人制定业务发展规划
    D.督导发行人履行信息披露义务


    答案：A,B,D
    解析：
    。持续督导工作主要内容有：保荐人应督导发行人有效执行并完 善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；督导发行人有效执行并完善防止 高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；持续关注发行人为他人提供担保等事项，并 发表意见。

  • 第7题：

    申请H股上市的公司，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少()。

    A:20%
    B:25%
    C:30%
    D:35%

    答案：B
    解析：
    申请H股上市的公司，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。

  • 第8题：

    影响债券收益率的因素有（）。

    • A、市场利率
    • B、基础利率
    • C、税收负担
    • D、发行人种类
    • E、赎回条款

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    担保采用保证方式的，发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    风险溢价的影响因素不包括（）。

    • A、无风险的国债收益率
    • B、发行人种类
    • C、发行人的信用度
    • D、提前赎回条款

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    消费者有权了解实物贵金属产品的品牌、成色、（），发行人等产品信息。
    A

    大小

    B

    款式

    C

    重量

    D

    种类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    影响债券收益率的因素有（）。
    A

    市场利率

    B

    基础利率

    C

    税收负担

    D

    发行人种类

    E

    赎回条款


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    影响风险溢价的因素是（ ）。 A．发行人种类 B．税收负担 C．债券的预期流动性 D．到期期限


    正确答案：ABCD
    考点：了解影响债券收益率的主要因素。见教材第十四章第一节，P333。

  • 第14题：

    我国债券的种类,按发行人分主要有()。

    A.政府债券

    B.企业债券

    C.个人债券

    D.金融债券


    参考答案：ABD

  • 第15题：

    发行人应披露发起人、执有发行人10%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券承销指（ ）就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议，并从发行人处购买新证券，向公众分销。


    正确答案：
    投资银行

  • 第17题：

    可能影响风险溢价的因素有()。

    A:期限到期
    B:发行人的种类
    C:税收负担
    D:发行人信用度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    还包括提前赎回条文其他条款、债券的预期流动性。

  • 第18题：

    发行人对外担保采用（ ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
    A.抵押 B.质押 C.保证 D.按揭


    答案：A,B
    解析：
    本题考查发行人应披露的对外担保有关情况。

  • 第19题：

    以下信息在未公开之前构成内幕信息的有()。

    A:证券发行人订立重要合同
    B:发行人未能归还到期重大债务的违约情况
    C:发行人生产经营的外部环境发生重大变化
    D:发行人的分配股利计划

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括证券发行人订立重要合同、发行人未能归还到期重大债务的违约情况、发行人生产经营的外部环境发生重大变化、发行人的分配股利和增资计划等。

  • 第20题：

    证券发行的主体有（）。

    • A、发行人、中介机构、认购人
    • B、发行人
    • C、公司、企业
    • D、国家机关

    正确答案:A

  • 第21题：

    影响风险溢价的因素是（）。

    • A、发行人种类
    • B、税收负担
    • C、债券的预期流动性
    • D、到期期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    投资价值研究报告包括的内容有()。 Ⅰ 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 Ⅱ 发行人经营状况和发展前景分析 Ⅲ 发行人盈利能力和财务状况分析 Ⅳ 发行人募集资金投资项目分析
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第35条规定，投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：①发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；②发行人经营状况和发展前景分析；③发行人盈利能力和财务状况分析；④发行人募集资金投资项目分析；⑤发行人与同行业可比上市公司(如有)的投资价值比较；⑥其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。

  • 第23题：

    单选题
    关于债券收益率，以下叙述正确的是（　　）。
    A

    不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差

    B

    债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低

    C

    不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

    D

    如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差


    正确答案： A
    解析：
    D项，信用利差是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同（包括但不限于期限、嵌入条款等）两种债券收益率的差额。一般而言，投资者会要求更高的收益来补偿较高的违约风险，即违约风险越高，投资收益率也应该越高。

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