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第1题：
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模
正确答案：B
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第2题：
对于发行公司来讲，采用自行销售方式发行股票具有（ ）。A.可及时筹足资本
B.免于承担发行风险
C.节省发行费用
D.直接控制发行过程答案：C,D解析：自行销售方式发行股票节约发行费用，可直接控制发行过程，但是筹资时间较长，发行公司要承担全部发行风险.采用包销方式才具有及时筹足资本，免于承担发行风险等特点。 -
第3题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（ ）A.发行人的监事
B.发行人的实际控制人
C.发行人的控股股东
D.发行人实际控制人的法定代表人
E.持有发行人3％股份的股东答案：A,B,C,D解析： -
第4题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（ ）。A.发行人监事
B.发行人董事长
C.发行人实际控制人
D.持有发行人6%以上股份的股东
E.发行人实际控制人的总经理答案：E解析：《保荐办法》（2017年修订）第21条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 -
第5题：
1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。 （）答案：错解析：本题考查我国投资银行业务的发展历史——发行监管制度的演变。1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。 -
第6题：
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。()答案：错解析：拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。 -
第7题：
1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A:发行时间和发行范围
B:发行规模和发行方式
C:发行规模和发行企业数量
D:发行时间和发行方式答案：C解析：1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。 -
第8题：
中国福利彩票3D游戏是一个小盘赔率玩法，为控制发行风险采取（）。
- A、不限量发行
- B、限量发行
- C、定量发行
- D、非动态限量发行
正确答案:B -
第9题：
下列不属于自行销售方式的特点的是（）。
- A、发行公司可直接控制发行过程，实现发行意图
- B、节省发行费用
- C、发行公司要承担全部发行风险
- D、发行成本高
正确答案:D -
第10题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）
- A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
- B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
- C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
- D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题下列不属于自行销售方式的特点的是（）。A发行公司可直接控制发行过程，实现发行意图
B节省发行费用
C发行公司要承担全部发行风险
D发行成本高
正确答案： C解析： 委托销售方式下的包销的特点是发行成本高。 -
第12题：
单选题保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导()。 Ⅰ.发行人的监事 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的董事 Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ.持有发行人3%股份的股东AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十一条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。选项Ⅴ说法错误，应当为持有5%以上股份的股东。 -
第13题：
有效发行概念的起源——控制发行
参考答案：控制发行，即在报纸负定价的前提下，主动舍弃不带来广告量的那部分发行。
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第14题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（ ）人员进行辅导。
Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人
Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人A.Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ答案：D解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 -
第15题：
初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。
Ⅰ.发行人的主要股东
Ⅱ.发行人的实际控制人
Ⅲ.控股股东控制的其他企业
Ⅳ.发行人的参股子公司
Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（ 2006年修订）第三十三条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。
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第16题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。A、发行人监事
B、发行人董事长
C、发行人实际控制人
D、持有发行人6%以上股份的股东
E、发行人实际控制人的总经理答案：E解析：《保荐办法》（2009年修订）第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 -
第17题：
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。A:发行种类和发行规模
B:发行规模和发行企业数量
C:发行种类和发行企业数量
D:发行速度和发行企业规模答案：B解析：我国股票发行监管制度在1998年前采取发行规模、发行企业数量双重控制。 -
第18题：
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可 以通过本次发行直接将控制权转让给他人。 ( )答案：B解析：。拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确 定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。 -
第19题：
我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式
B.发行时间和发行范围
C.发行规模和发行企业数量
D.发行时间和发行方式答案：C解析：本题所要考核的知识点是发行监管制度的演变。1998 年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。 -
第20题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）
- A、发行人的监事
- B、发行人的实际控制人
- C、发行人的控股股东
- D、发行人实际控制人的法定代表人
- E、持有发行人3%股份的股东
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
发行汇财通业务实行总行统一发行，额度控制。
正确答案:正确 -
第22题：
名词解释题控制发行正确答案： 即在报纸负定价的前提下，主动舍弃不带来广告量的那部分发行。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题有效发行概念的起源——控制发行正确答案： 控制发行，即在报纸负定价的前提下，主动舍弃不带来广告量的那部分发行。解析： 暂无解析