合规检查岗进行检查的方式有（）。A、现场观察与测试B、调阅监控资料C、突击查库D、查阅档案E、暗访

题目

合规检查岗进行检查的方式有（）。

  • A、现场观察与测试
  • B、调阅监控资料
  • C、突击查库
  • D、查阅档案
  • E、暗访
相似考题

1.反洗钱现场检查的方式有A.查阅资料B.询问C.现场测试D.数据筛选

2.原准则中资产评估档案的管理应当严格执行保密制度。除下列情形外,资产评估档案不得对外提供:( )。A、财政部门依法调阅的B、资产评估协会依法依规调阅的C、其他依法依规查阅的D、国家机关依法调阅的

3.非现场排查是指不进驻被查单位，通过()等进行的监测、分析及评估活动。A.查阅相关档案资料B.筛选系统数据信息C.调阅视频监控信息D.开展电话询问

4.自律监管与检查应采取()等方式进行。A、调阅客户档案B、查阅各类登记簿C、清点认证介质D、现场问讯或观看操作

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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  • 第1题：

    精益化评价中，站用交流不间断电源系统（UPS）运行方式应采取的检查方式是( )

    现场抽查及旁站见证$; $现场检查或运行日志调阅$; $现场检查及查阅资料$; $现场抽查或查阅资料

    答案：C
    解析：

  • 第2题：

    管理行通过（）方式，对下级行的贷后管理工作和重点贷款客户进行检查。

    • A、实地现场检查
    • B、听取汇报
    • C、查阅客户贷后管理档案资料
    • D、查阅贷后管理例会资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在实施检查过程中，稽核调阅资料必须填写（）。

    • A、查库登记簿
    • B、档案调阅登记簿
    • C、河北省农村信用社内部稽核调阅资料清单

    正确答案:C

  • 第4题：

    会计检查辅导工作方式包括（）

    • A、调阅纸质会计资料
    • B、清点实物
    • C、调阅操作系统内信息
    • D、现场观察或调阅监控录像
    • E、即时问询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    怎样对会计档案调阅、销毁合规性进行审计？


    正确答案: 对会计档案调阅合规性审计主要分两个方面：
    一是审计内部调阅时，主要检查《会计档案调阅登记簿》，看其登记内容是否齐全，调阅是否经会计档案保管部门主管签字批准；
    二是审计外部调阅（公安、检察、法院、纪委等）时，应检查其是否经有权人签字批准，会计档案是否有涂画、拆封、调换情况，查阅会计档案的介绍信是否附入原件内保管，是否详细记录查询日期、查阅人、抄录复制等情况。
    对会计档案销毁审计时：
    一是检查销毁是否由联社档案管理部门会同会计部门提出销毁意见；
    二是检查是否造具了《会计档案销毁清册》，要销毁会计档案（含介质保存的会计档案资料）的情况是否在其中详细列明；
    三是检查销毁时是否由档案管理部门、会计部门和审计部门共同派员监督；
    四是检查有悬案待查或尚未结清的账务所涉及的会计档案是否保存完好。

  • 第6题：

    会计档案管理风险点有（）。

    • A、银行内部调阅时，调阅人自行调阅档案，或将档案调离银行查询，造成会计档案丢失或泄密
    • B、有权机关调阅档案时，带走原件
    • C、开户单位查阅档案时，由客户自行查询
    • D、会计档案保管期限未满或有未了事项，就编制销毁清册、进行销毁
    • E、会计、内控、保卫等部门未对等销毁的会计档案进行检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    对基层进行安全保卫检查的常用方式有专项检查、突击检查、定点检查、跟踪检查、电话查岗和（），下列选项中正确的是。

    • A、委托检查
    • B、定期检查
    • C、全面检查
    • D、明查暗访

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第9题：

    下面关于会计档案查阅的描述正确的有（）

    • A、会计档案一律不准外借和携带出境银行内部调阅会计档案，应由调阅人填具申请书经会计档案管理部门负责人批准，并指定档案管理员协同查阅，不得将会计档案调离银行查阅
    • B、公、检、法和有关单位处理案件或特殊需要调阅时，可以抄录、照相、复印、将原件拆封、抽出、借走
    • C、各机构不得受理查询他行有关会计事项
    • D、外部人员查阅会计档案均应登记“会计档案调阅登记簿”，内部人员调阅会计档案可不用记录

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    在实施检查过程中，稽核调阅资料必须填写（）。
    A

    查库登记簿

    B

    档案调阅登记簿

    C

    河北省农村信用社内部稽核调阅资料清单


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照规定，合规部门应为每一位员工建立合规档案，员工合规档案主要包括哪些资料？（）
    A

    承诺书

    B

    测试记录

    C

    检查评价表

    D

    征文作品


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    会计检查辅导工作方式包括（）
    A

    调阅纸质会计资料

    B

    清点实物

    C

    调阅操作系统内信息

    D

    现场观察或调阅监控录像

    E

    即时问询


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    夜间查岗的方式有测试、（）（）（）核实。

    • A、观察
    • B、模拟
    • C、询问
    • D、突击

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    会计档案调阅方式包括（）等。

    • A、现场调阅
    • B、带离现场
    • C、复制
    • D、拆封调阅

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    反洗钱现场检查的方式有哪些？

    • A、查阅资料
    • B、询问
    • C、现场测试
    • D、数据筛选

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第17题：

    反洗钱现场检查的方式有（）

    • A、查阅资料
    • B、询问
    • C、现场测试
    • D、数据筛选

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    支行合规行长对支行所有柜员（含自助设备）（）查库一次并（）增加一次随机突击查库。

    • A、每月；每月
    • B、每月；每季
    • C、每季；每月
    • D、每季；每季

    正确答案:B

  • 第19题：

    网上银行自律监管与检查应采取（）等方式进行。

    • A、调阅客户档案
    • B、查阅各类登记簿
    • C、清点网银盾
    • D、现场问讯
    • E、观看注册操作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

    • A、重点时段业务办理情况是否合规
    • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
    • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
    • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    自律监管与检查应采取（）等方式进行。
    A

    调阅客户档案

    B

    查阅各类登记簿

    C

    清点认证介质

    D

    现场问讯或观看操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    会计档案调阅方式包括（）等。
    A

    现场调阅

    B

    带离现场

    C

    复制

    D

    拆封调阅


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱现场检查的方式有（）
    A

    查阅资料

    B

    询问

    C

    现场测试

    D

    数据筛选


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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