金融机构未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。

题目

金融机构未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。

相似考题

1.金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及( )与反洗钱工作有关的内容。A、稽核报告B、审计报告C、稽核审计报告D、财务审计报告

2.银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送()等材料。A.资产负债表B.利润表C.其他财务会计、统计报表、经营管理资料D.注册会计师出具的审计报告。

3.依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），保险机构应当按照规定及时向中国保监会报送_____等报告、报表、文件和资料。（）A.营业报告B.财务会计报告C.精算报告D.偿付能力报告

4.金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送以下资料()A、反洗钱统计报表B、信息资料C、会计报表D、稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

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  • 第1题：

    监督管理措施中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，属于银监会监管措施的有（ ）。

    A、与银行业金融机构董事进行监督管理谈话
    B、要求银行业金融机构按照规定报送财务报表
    C、责令银行业金融机构按照规定如实披露风险管理状况
    D、进入银行业金融机构进行检查
    E、有权要求银行业金融机构按照规定报送由注册会计师出具的审计报告

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《银行业监督管理法》的施行赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及
    强制信息披露的权力。银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定
    报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报
    告，进入银行业金融机构进行检查。

  • 第2题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的下列哪些资料（）

    • A、会计报表
    • B、统计报表
    • C、其他相关报告
    • D、经营报表

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    支付机构应当按规定向所在地中国人民银行分支机构报送支付业务统计报表和财务会计报告等资料。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    金融机构应当按照中国反洗钱监测分析中心的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    银行业监督管理机构根据履行职责地需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（）等材料。(银监法第33条)

    • A、资产负债表
    • B、利润表
    • C、其他财务会计、统计报表、经营管理资料
    • D、注册会计师出具地审计报告。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（）经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。

    • A、资产负债表
    • B、利润表
    • C、财务会计、统计报表
    • D、所有者权益表

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（）等材料。

    • A、资产负债表
    • B、利润表
    • C、其他财务会计、统计报表、经营管理资料
    • D、注册会计师出具的审计报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送以下资料（）
    A

    反洗钱统计报表

    B

    信息资料

    C

    会计报表

    D

    稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    金融机构未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    个人征信机构应当按规定向中国人民银行报送的资料中不包括（）
    A

    审计报告

    B

    征信业务统计报表

    C

    财务会计报告

    D

    验资报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的下列哪些资料（）
    A

    会计报表

    B

    统计报表

    C

    其他相关报告

    D

    经营报表


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业监督管理机构根据履行职责地需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（）等材料。(银监法第33条)
    A

    资产负债表

    B

    利润表

    C

    其他财务会计、统计报表、经营管理资料

    D

    注册会计师出具地审计报告。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理外债业务出现下列情形的，依照《外汇管理条例》第四十八条进行处罚：（）

    • A、未按照规定进行涉及外债国际收支申报的
    • B、未按照规定报送外债统计报表等资料的
    • C、未按照规定提交外债业务有效单证或者提交的单证不真实的
    • D、违反外债账户管理规定的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    个人征信机构应当按规定向中国人民银行报送的资料中不包括（）

    • A、审计报告
    • B、征信业务统计报表
    • C、财务会计报告
    • D、验资报告

    正确答案:D

  • 第15题：

    有下列哪些情形的企业，认定为统计信用异常企业？（）

    • A、未按照法定的统计资料报送义务提供组织、人员和工作条件保障
    • B、未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账，未建立健全统计资料的审核、签署、交接、归档等管理制度
    • C、迟报统计资料
    • D、统计资料报送异常且不能做出合理解释

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    金融机构应当按照什么机构的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容?


    正确答案: 中国人民银行

  • 第17题：

    有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务（）等资料。

    • A、会计报表
    • B、会计报告
    • C、会计报告、统计报表
    • D、会计财务报表、会计报告

    正确答案:C

  • 第18题：

    按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外资银行营业性机构违反本条例有关规定，有下列（）情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上30万元以下罚款。

    • A、未按期报送财务会计报告
    • B、未按期报送报表或者有关资料
    • C、未按照规定制定有关业务规则
    • D、未建立健全有关管理制度的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    问答题
    金融机构应当按照什么机构的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容?

    正确答案： 中国人民银行
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送生产经营情况报告、统计报表等资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务会计报告、统计报表等资料。

  • 第21题：

    单选题
    有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务（）等资料。
    A

    会计报表

    B

    会计报告

    C

    会计报告、统计报表

    D

    会计财务报表、会计报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    支付机构应当按规定向所在地中国人民银行分支机构报送支付业务统计报表和财务会计报告等资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    发生以下哪些情形之一，外汇管理机关可对机构处30万以下罚款，对个人处5万以下罚款？（）
    A

    违反规定办理结汇、收汇业务的

    B

    违反外汇账户管理规定的

    C

    未按照规定报送财务会计报表、统计报表等资料的

    D

    违反外汇市场交易管理的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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