跨境发行和交易的情况下属于公司事项的有（）。A、公司的设立、清算B、公司的权利能力与行为能力C、账目、审计和信息披露D、股东身份的取得E、发行证券的决策

题目

跨境发行和交易的情况下属于公司事项的有（）。

  • A、公司的设立、清算
  • B、公司的权利能力与行为能力
  • C、账目、审计和信息披露
  • D、股东身份的取得
  • E、发行证券的决策
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1.已经在上海证券交易所交易上市的公司，发行新股的信息披露要求：发行公司及其主承销商须将发行公告、招股意向书全文、备查文件和附录在上海证券交易所网站披露。（ ）

2.下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（ ）。 A．凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露 B．预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票 C．定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明 D．上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务

3.公司法作为组织法，具体包括( )。A、公司的设立、变更和清算B、公司的章程、权利能力和行为能力C、公司的组织机构D、股东权利和义务

4.下列事项中不属于公司法调整范围的是()。A.公司的设立、变更和清算B.公司的章程、权利能力和行为能力C.公司组织机构的管理活动D.公司产品的交易

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  • 第1题：

    下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()：

    A.《上市公司信息披露管理办法》

    B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》

    C.《上市公司关联交易实施指引》

    D.《证券上市规则》


    正确答案：C

  • 第2题：

    《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。

    A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

    B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

    C．证券服务机构、证监会

    D．证券公司、保荐人


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第4题：

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第5题：

    根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（　　）。

    A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
    B.国有股东发行可交换公司债券
    C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
    D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让（选项A）、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券（选项B）；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票（选项C）；国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券（选项D）；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

  • 第6题：

    下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
    Ⅰ．发行人的董事；
    Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；
    Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；
    Ⅳ．保荐人。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第7题：

    下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
    Ⅰ．发行人的董事；
    Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；
    Ⅲ．发行人子公司的总经理；
    Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督
    管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第8题：

    下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
    Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东
    Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、
    监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    ，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
    监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    ；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
    证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第9题：

    超过200人的公司进行股票发行，应当在定向发行说明书披露哪些内容？（）

    • A、公司基本信息、股本和股东情况、公司治理情况
    • B、公司主要业务、产品或者服务及公司所属行业
    • C、报告期内的财务报表、审计报告
    • D、发行对象或者范围、发行价格或者区间、发行数量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是（）

    • A、《上市公司信息披露管理办法》
    • B、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》
    • C、《上市公司关联交易实施指引》
    • D、《证券上市规则》

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    以下事项中，构成企业合并的有()。 Ⅰ.甲公司发行股份购买控股股东乙的办公楼 Ⅱ.购买子公司的少数股权 Ⅲ.甲公司与乙公司共同出资丙公司，各占50％股份，共同控制丙公司 Ⅳ.企业A和B构成业务，企业A支付现金自B公司原股东处取得B公司全部股权，B公司仍持续经营 Ⅴ.企业A和B构成业务，企业A发行股份取得B公司全部资产和负债，B公司注销
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 构成企业合并至少包括两个条件：一是取得对另一个或多个企业(或业务)的控制权；二是所合并的企业必须构成业务。Ⅰ项仅购买资产，不构成业务，从而不属于企业合并；Ⅱ、Ⅲ两项均没有取得控制权，报告主体没有发生变化，不构成企业合并；Ⅳ项属于控股合并；Ⅴ项属于吸收合并。

  • 第12题：

    单选题
    跨境证券的发行和交易适用（）。
    A

    公司成立地法

    B

    公司住所地法

    C

    公司实际管理和控制地法

    D

    资本*市场地国法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    33 ．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是 ( ) 。

    A ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B ．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C ．将自营账户借给他人使用

    D ． 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券


    正确答案：A
    33 ． 【答案】 A
    【解析 】 《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括： ① 单独或者通过合谋，集中资金优势 、 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ， 操纵证券交易价格或者证券交易量 ；② 与他人串通 ， 以事先约定的时间 、 价格和方式相互进行证券交易 ， 影响证券交易价格或者证券交易量 ； ③ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 ， 影响证券交易价格或者证券交易量 ； ④ 以其他手段操纵证券市场 。 B 项属于内幕交易行为 ； CD 两项属于证券自营业务的其他禁止行为。

  • 第14题：

    下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3%股份的社会股东

    D．发行股票公司的控股公司的董事长


    正确答案：ABD
    C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

  • 第15题：

    可转换公司债券上市获准后，上市公司应在指定媒体上披露上市公告书，其内容包括( )。

    Ⅰ.本次发行概况

    Ⅱ.可转换公司债券发行的情况

    Ⅲ.公司主要股东情况

    Ⅳ.可转换公司债券在证券交易所上市的起止刚期

    Ⅴ.证券交易所要求载明的事项

    Ⅵ.财务会计信息及管理层讨论与分析

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。上市公告书应当载明下列事项：①可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期；②可转换公司债券发行的情况；③证券交易所要求载明的其他事项。

  • 第16题：

    以下属于证券公司操纵市场行为的是（ )。
    A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C.将自营账户借给他人使用

    D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。B选项属于内幕交易行为；C、D选项属于证券自营业务的禁止行为。

  • 第17题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是：

    A. 发行人的董事
    B. 持有公司4％股份的股东
    C. 发行人控股的公司的董事
    D. 持有公司5％以上股份的股东的董事

    答案：B
    解析：
    答案为B。

  • 第18题：

    下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。

    A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
    B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
    C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任
    D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

    答案：C
    解析：
    上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    Ⅰ．发行人的董事
    Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东
    Ⅲ．发行人子公司的总经理
    Ⅳ．承销的证券公司相关人员


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第74条的规定．证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第20题：

    下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为（）

    • A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
    • B、持有公司5％以上股份的股东
    • C、发行人控股的公司的高级管理人员
    • D、担任发行股票公司审计师的中介机构
    • E、公司内部参与发行的工作人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    跨境证券的发行和交易适用（）。

    • A、公司成立地法
    • B、公司住所地法
    • C、公司实际管理和控制地法
    • D、资本*市场地国法

    正确答案:D

  • 第22题：

    跨境发行和交易的情况下属于公司事项的有（）。

    • A、公司的设立、清算
    • B、公司的权利能力与行为能力
    • C、账目、审计和信息披露
    • D、股东身份的取得
    • E、发行证券的决策

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    多选题
    跨境发行和交易的情况下属于公司事项的有（）。
    A

    公司的设立、清算

    B

    公司的权利能力与行为能力

    C

    账目、审计和信息披露

    D

    股东身份的取得

    E

    发行证券的决策


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    B

    公开发行公司债券的，发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况

    C

    公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的中期报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计

    D

    公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计


    正确答案： D,A
    解析： 选项c：发行人在债券存续期内披露的中期报告可以不经过审计

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