债权众筹区别于非法集资的界限是（）。A、不形成资金池B、不存在不合格借款人的不合格募资行为C、不属于“庞氏骗局”型募资行为D、通过互联网方式发布筹款项目并募集资金

题目

债权众筹区别于非法集资的界限是（）。

  • A、不形成资金池
  • B、不存在不合格借款人的不合格募资行为
  • C、不属于“庞氏骗局”型募资行为
  • D、通过互联网方式发布筹款项目并募集资金
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1.适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.()会从募资成功的项目中抽取一定比例的服务费用。A.众筹平台B.筹资人C.投资方D.出资方

3.众筹网是国内众筹类网站的先行者,服务对象全面,内容丰富,为项目发起者提供募资、投资、孵化、运营一站式综合众筹服务。()此题为判断题(对，错)。

4.在本国募集资金并投资于本国证券市场的基金称为【 】A．在岸投资基金B．离岸投资基金C．私募基金D．公募基金

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  • 第1题：

    (2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。

    A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
    B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
    C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
    D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金（C项正确）。不得通过下列媒介渠道推介私募基金：1.公开出版资料；2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；（A项正确）3.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（A项正确）4.公共、门户网站链接广告、博客等；（A项正确）5.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介（B项正确）；6.未设置特定对象确定程序的讲座、 报告会、分析会；7.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介及法律行政法规；8.中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。（D项错误）故选D项。

  • 第2题：

    对于中小板的上市公司，以下关于募投项目变更的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过
    Ⅱ.变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见
    Ⅲ.取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过
    Ⅳ.变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第6．4．1条规定，上市公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：①取消原募集资金项目，实施新项目；②变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司变为全资子公司或者全资子公司变为上市公司的除外）；③变更募集资金投资项目实施方式；④本所认定为募集资金用途变更的其他情形。第6．4．2条规定，经董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，上市公司方可变更募集资金用途。Ⅰ项，变更募投项目由控股子公司实施，为变更募集资金投资项目实施主体，需经股东大会审议通过。Ⅱ项，第6．4．7条规定，上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在2个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。

  • 第3题：

    私募基金设立和投资须注意的事项包括（ ）。

    A.基金依法设立
    B.以有限责任公司和有限合伙制企业募资的．投资人数不得超过50人
    C.在募集资金时，不得以广告、推荐会的形式宣传
    D.可以承诺保底收益
    E.合法、合规使用募集资金

    答案：A,B,E
    解析：
    在募集资金时，不得以广告宣传。为了合法且兼顾效率，在严格遵守其他几点的前提下，可通过小范围(参加人数不超过投资人数上限)推荐会的形式路演，随后筛选特定投资者或与个别投资者面谈。C项错误。不得承诺保底收益或最低收益。D项错误。

  • 第4题：

    股权众筹区别于非法集资的界限是（）。

    • A、并非采取向不特定的公众募资的方式
    • B、募资对象是不超过200人
    • C、众筹平台往往对投资人采取了实名认证
    • D、多采取实物而非资金作为回报

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    风险投资是以（）方式募集资金的。

    • A、私募
    • B、公募
    • C、私募、公募均可
    • D、私募、公募均不用

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）就是网友一起为某个项目募集资金。是指用“团购＋预购”的形式，向网友募集项目资金的模式。

    • A、众筹
    • B、投资
    • C、筹资
    • D、交易

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是（）。

    • A、以公开募集方式向特定对象募集资金
    • B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
    • C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
    • D、以公开募集方式向非特定对象募集资金

    正确答案:B

  • 第8题：

    私募基金设立和投资须注意的事项包括（）。

    • A、基金依法设立
    • B、以有限责任公司和有限合伙制企业募资的投资人数不得超过50人
    • C、在募集资金时，不得以广告、推荐会的形式宣传
    • D、可以承诺保底收益
    • E、合法、合规使用募集资金

    正确答案:A,B,E

  • 第9题：

    下列关于股权众筹“54321”方案说法正确的有（）。

    • A、5是股权众筹应定位中国的五板
    • B、4是公募、小公募、大私募和私募四个层次
    • C、2是平台不能搞资金池，不能做隐性担保或者任何担保
    • D、3是可以把项目分为三个板块：种子期、初创期、成长期

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于私募基金募集结算资金的说法中，错误的是（  ）。
    A

    私募基金募集结算资金属于私募基金管理人自有财产

    B

    禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金

    C

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的破产财产

    D

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的清算财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    公募基金是指发起人向社会公众公开募集资金，形成资产池，统一运作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    风险投资是以（）方式募集资金的。
    A

    私募

    B

    公募

    C

    私募、公募均可

    D

    私募、公募均不用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ 上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
    Ⅱ 单次补充流动资金时间不得超过12个月
    Ⅲ 上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％
    Ⅳ 三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议
    Ⅴ 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过
    Ⅵ 上市公司单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013年修订)第8条第1款规定，上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。Ⅱ项，第15条第1款第3项规定，上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，单次补充流动资金时间不得超过12个月。 Ⅲ项，第16条规定，上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分(简称“超募资金”)，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30％，且应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。Ⅳ项，第8条第3款规定，协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告本所备案并公告。
    Ⅴ项，第19条第1款规定，单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。上市公司应在董事会会议后2个交易日内报告本所并公告。Ⅵ项，第19条第3款规定，上市公司单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。第21条第1款规定，上市公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。

  • 第14题：

    基金规模包括________和________。（ ）

    A.计划募资规模；实际募资规模
    B.计划募资规模；承诺募资规模
    C.实际募资规模；认缴募资规模
    D.认缴募资规模；承诺募资规模

    答案：A
    解析：
    基金规模指的是基金计划和实际募集的投资资本额度。

  • 第15题：

    如果出现基金募集后被用于挥霍导致无法返还、抽逃募资款、转移募资款、携带募资款藏匿、伪造投资失败、用于违法犯罪活动等，都将会涉嫌（　　）。

    A.集资诈骗
    B.非法吸收公众存款
    C.骗取存款
    D.隐匿财产

    答案：A
    解析：

  • 第16题：

    目前国内对公开募资的规定及特别容易踩到非法集资红线使得众筹的股权制在国内发展缓慢，很难在国内做大做强，短期内对金融业和企业融资的影响非常有限。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    避免非法集资的有效方式包括（）。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    我*行2019年信贷政策指引中对于信用债单户限额管理规定，以下表述正确的是（）

    • A、评级为AA+（含）以上国企私募债，单笔不超当期募集资金的30%，单户/集团余额不超10亿元
    • B、AA国企私募债，单笔不超当期募集资金的15%，单户/集团余额不超3亿元
    • C、AA国企私募债，单笔不超当期募集资金的10%，单户/集团余额不超2亿元
    • D、AA国企公募债，单笔不超当期募集资金的25%，单户/集团余额不超5亿元
    • E、AA国企公募债，单笔不超当期募集资金的20%，单户/集团余额不超5亿元

    正确答案:A,C,E

  • 第20题：

    公募基金是指发起人向社会公众公开募集资金，形成资产池，统一运作。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    私募基金设立和投资须注意的事项包括（）。
    A

    基金依法设立

    B

    以有限责任公司和有限合伙制企业募资的投资人数不得超过50人

    C

    在募集资金时，不得以广告、推荐会的形式宣传

    D

    可以承诺保底收益

    E

    合法、合规使用募集资金


    正确答案： E,B
    解析： 在募集资金时，不得以广告宣传。为了合法且兼顾效率，在严格遵守其他几点的前提下，可通过小范围（参加人数不超过投资人数上限）推荐会的形式路演，随后筛选特定投资者或与个别投资者面谈。C项错误。不得承诺保底收益或最低收益。D项错误。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于股权众筹“54321”方案说法正确的有（）。
    A

    5是股权众筹应定位中国的五板

    B

    4是公募、小公募、大私募和私募四个层次

    C

    2是平台不能搞资金池，不能做隐性担保或者任何担保

    D

    3是可以把项目分为三个板块：种子期、初创期、成长期


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    现代众筹是指通过互联网的方式发布筹款项目并募集资金，典型的案例就是北京车库咖啡。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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