根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。A、净资产不少于300万元B、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人C、最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元D、按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

题目

根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。

  • A、净资产不少于300万元
  • B、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
  • C、最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
  • D、按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
相似考题

1.商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。此题为判断题(对，错)。

2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（ ）

3.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）

4.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( )．A．财政部B．证券监督管理委员会C．人民银行D．证券交易所

更多“根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

    A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

    B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人


    正确答案：ABC
    ABC
    【解析】资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，所以D说法有误。

  • 第2题：

    依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是（ ）。 A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部


    正确答案：C
    考点：掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P19。

  • 第3题：

    宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和（ ）。

    A．中国证券监督管理委员会

    B．国家发展和改革委员会

    C．国务院国有资产监督管理委员会

    D．商务部


    正确答案：BD

  • 第4题：

    对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（　　）。

    A:财政部
    B:证券监督管理委员会
    C:人民银行
    D:证券交易所

    答案：A,B
    解析：
    为了规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为，维护投资者、债权人和社会公众的合法权益，财政部、证监会于2000年6月制定并发布《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》?财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

  • 第5题：

    （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.中国证券监督管理委员会

    答案：A
    解析：
    第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第6题：

    下列关于对资产评估行业的监督检查和调查处理说法不正确的是()。

    A.财政部负责检查中国资产评估协会履行资产评估法规定的职责情况，并根据工作需要，对地方资产评估协会履行职责情况进而行抽查
    B.财政部门接到投诉、举报的事项，应当在30个工作日内作出是否受理的书面决定
    C.省财政部重点检查资产评估机构执业质量情况
    D.投诉、举报事项涉及资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务的，由委托人或被评估单位所在财政部门受理

    答案：B
    解析：
    财政部门接到投诉、举报的事项，应当在15个工作日内作出是否受理的书面决定。省级财政部门对评估机构重点检查的内容包括:
    (1)资产评估机构持续符合资产评估法第十五条规定条件的情况
    (2)办理备案情况
    (3)资产评估执业质量情况。向财政部门投诉、举报事项涉及资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务的，由财政部受理。@##

  • 第7题：

    按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。

    A.500
    B.300
    C.200
    D.100

    答案：C
    解析：
    按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。

  • 第8题：

    中国证券监督管理委员会的主要职能包括（）

    • A、建立统一的证券期货监管体系
    • B、对证券期货监管机构实行垂直领导
    • C、提高信息披露质量
    • D、注重证券期货市场金融风险的防范和化解工作

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和（）。

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、国家发展和改革委员会
    • C、国务院国有资产监督管理委员会
    • D、商务部

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

    • A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    • B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    • C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
    • D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    私募基金从业资格需具备的条件是（  ）。Ⅰ.需在中国证券监督管理委员会备案Ⅱ.通过中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业资格考试Ⅲ，最近2年从事投资管理相关业务Ⅳ.最近3年从事投资管理相关业务
    A

    Ⅰ或Ⅱ

    B

    Ⅱ或Ⅲ

    C

    Ⅰ或Ⅲ

    D

    Ⅱ或Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。
    A

    净资产不少于300万元

    B

    具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

    C

    最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

    D

    按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理


    正确答案：B
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。

  • 第14题：

    对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定

  • 第15题：

    四大宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和（ ）。

    A．中国证券监督管理委员会

    B．国家发展和改革委员会

    C．国务院国有资产监督管理委员会

    D．商务部


    正确答案：BD

  • 第16题：

    （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

    A、期货公司
    B、中国证监会
    C、财政部
    D、中国证券监督管理委员会

    答案：A
    解析：
    第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中囯证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第17题：

    财政部的监管职责包括（　）。

    A.负责统筹财政部门对全国资产评估行业的监督管理
    B.制定有关监督管理办法和资产评估基本准则
    C.指导和督促地方财政部门实施监督管理
    D.负责资产评估机构和分支机构的备案管理
    E.对资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务实施的监督管理

    答案：A,B,C,E
    解析：
    选项D，属于省级财政部门的职责。

  • 第18题：

    “监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况”属于（　）。

    A.财政部对资产评估行业监督检查时负责的工作内容
    B.省级财政部门对本行政区域内资产评估机构包括分支机构进行重点检查的内容
    C.省级财政部门对地方资产评估协会进行重点检查的内容
    D.资产评估协会对资产评估机构进行重点检查的内容

    答案：A
    解析：
    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，主要负责的工作有：
    　　①制定机构、人员、协会和相关业务监督检查的具体办法；
    　　②组织开展资产评估执业质量专项检查；
    　　③监督检查机构从事证券期货相关资产评估业务情况；
    　　④检查（抽查）中国（地方）资产评估协会履行职责情况；
    　　⑤指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检查情况予以抽查。

  • 第19题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    • A、守法合规
    • B、资格管理
    • C、约定运作
    • D、集中管理

    正确答案:B

  • 第20题：

    依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是（）。

    • A、国家发展和改革委员会
    • B、国务院
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、财政部

    正确答案:C

  • 第21题：

    根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。

    • A、净资产不少于300万元
    • B、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
    • C、最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
    • D、按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    中国证券监督管理委员会的主要职能包括（）
    A

    建立统一的证券期货监管体系

    B

    对证券期货监管机构实行垂直领导

    C

    提高信息披露质量

    D

    注重证券期货市场金融风险的防范和化解工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。
    A

    500

    B

    300

    C

    200

    D

    100


    正确答案： D
    解析： 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。

  • 第24题：

    判断题
    期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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