基金管理公司

题目

基金管理公司

相似考题

1.目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有( )．（1分）A．华安基金管理公司B．华夏基金管理公司C．易方达基金管理公司D．广发基金管理公司

2.2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。A、华夏基金管理公司B、华安基金管理公司C、南方基金管理公司D、招商基金管理公司

3.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是( )．A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

4.基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 （ ）

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  • 第1题：

    基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理。，（ ）


    正确答案：A
    考点：了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。

  • 第2题：

    做为理性投资人，你会从()方面考察基金管理公司，从而做出投资决策。

    A、基金管理公司业绩

    B、基金管理公司服务品质与收费标准

    C、基金管理公司的市场评价

    D、基金管理公司的持续经营能力


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有()。

    A:华安基金管理公司
    B:华夏基金管理公司
    C:易方达基金管理公司
    D:广发基金管理公司

    答案：B,C
    解析：
    华夏基金管理公司发行上证第一只ETF；易方达基金管理公司发行深证第一只ETF。

  • 第4题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括()。

    A:持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
    B:股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    C:股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    D:出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    答案：B,C,D
    解析：
    现行法规对基金管理公司股权处置作出如下规定：①在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让；股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请；出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。②在持股主体的规范方面，基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权；股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东应在10个工作日内报告中国证监会。③当基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序时，基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应遵循相关要求。

  • 第5题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第6题：

    （）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，（）负责将复核后的会计信息对外披露。

    • A、基金管理公司，基金托管人
    • B、基金管理公司，中国结算公司
    • C、基金托管人，基金管理公司
    • D、基金托管人，中国结算公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    农业银行与下列哪家基金公司有合作关系（）。

    • A、上投摩根基金管理公司
    • B、东方基金管理公司
    • C、兴业全球基金管理公司
    • D、海通基金管理公司

    正确答案:C

  • 第8题：

    我国首家合资基金公司是（）。

    • A、招商基金管理公司
    • B、华商基金管理公司
    • C、泰达宏利基金管理公司
    • D、嘉实基金管理公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    1998年3月27日，新成立的（）分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。 Ⅰ.南方基金管理公司 Ⅱ.国泰基金管理公司 Ⅲ.嘉实基金管理公司 Ⅳ.大成基金管理公司

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第10题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    农业银行与下列哪家基金公司有合作关系（）。
    A

    上投摩根基金管理公司

    B

    东方基金管理公司

    C

    兴业全球基金管理公司

    D

    海通基金管理公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。
    A

    深圳投资基金管理公司

    B

    上海投资基金管理公司

    C

    北京投资基金管理公司

    D

    南京投资基金管理公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）对基金管理公司的会计核算进行复核，（ ）负责将复核后的会计信息对外披露。 A．基金管理公司，基金托管人 B．基金管理公司，中国结算公司 C．基金托管人，基金管理公司 D．基金托管人，中国结算公司


    正确答案：C
    考点：掌握基金会计复核的内容。见教材第五章第五节，P119。

  • 第14题：

    2004年12月30日，（ ）募集设立了"上证50交易型开放式指数证券投资基金".

    A．华夏基金管理公司

    B．易方达基金管理公司

    C．南方基金管理公司

    D．博时基金管理公司


    正确答案：A
    答案为A．上证50交易型开放式指数证券投资基金的管理人是华夏基金管理有限公司，基金托管人是中国工商银行股份有限公司。

  • 第15题：

    2002年12月26日，首家合资基金公司（ ）成立。

    A.南方基金管理公司
    B.招商基金管理公司
    C.博时基金管理公司
    D.华夏基金管理公司

    答案：B
    解析：
    2002年12月26日，首家合资基金公司—招商基金管理公司成立。

  • 第16题：

    对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

    A:基金管理公司设立审批
    B:基金管理公司重大事项变更审核
    C:基金管理公司分机构设立审核
    D:基金管理公司股权处置监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第17题：

    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    （）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。

    • A、深圳投资基金管理公司
    • B、上海投资基金管理公司
    • C、北京投资基金管理公司
    • D、南京投资基金管理公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。

    • A、基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
    • B、基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
    • C、基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
    • D、基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。

    • A、基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全
    • B、基金管理公司被采取责令停业整顿
    • C、基金管理公司进入破产清算程序
    • D、基金管理公司被接管
    • E、基金管理公司被指定托管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    （）对基金管理公司的会计核算进行复核，（）负责将复核后的会计信息对外披露。

    • A、基金管理公司，基金托管人
    • B、基金管理公司，中国结算公司
    • C、基金托管人，基金管理公司
    • D、基金托管人，中国结算公司

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。
    A

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

    B

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

    C

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

    D

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    我国首家合资基金公司是（）。
    A

    招商基金管理公司

    B

    华商基金管理公司

    C

    泰达宏利基金管理公司

    D

    嘉实基金管理公司


    正确答案： D
    解析： 2002年12月26日，我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。

  • 第24题：

    多选题
    对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。
    A

    基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格

    B

    基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格

    C

    基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格

    D

    基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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