非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）A、防范金融危机B、保护出资者的权益不受侵害C、减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作D、防止投机性投资问题的出现

题目

非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）

  • A、防范金融危机
  • B、保护出资者的权益不受侵害
  • C、减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作
  • D、防止投机性投资问题的出现
相似考题

1.以私募方式募集资金，对非上市企业首次公开发行前各阶段的权益投资和上市公司非公开发行的股权进行投资，通过企业上市、协议转让、并购、回购等方式，出售持股获取现金和红利的投资类产品是证券投资信托，俗称“阳光私募” 。()

2.我国《证券法》对证券发行规定的内容不包括（ ）。 A．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 B．证券公司承销证券约定的内容 C．公开发行证券的条件和程序 D．证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系

3.下列不属于《证券法》证券发行的主要内容是（ ）。A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料C．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用D．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本

4.下列各项不属于促进资本市场稳定发展措施的是( )。A．完善证券发行上市核准制度B．拓宽证券公司融资渠道C．积极稳妥解决股权分置问题D．完善资本市场监管

更多“非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）A、防范金融危机B、保护出资者的权益不受侵害C、减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作D、防止投机性投资问题的出现”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

    A:中国证券业协会
    B:证券交易所
    C:个人投资者
    D:符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

    答案：D
    解析：
    自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（指符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

  • 第2题：

    下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
    C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
    D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

  • 第3题：

    对于股份有限公司，下列选项正确的是：（）。

    • A、可向社会公开募集资本
    • B、股东要经其他股东同意转让股份
    • C、可发行公司债券
    • D、经董事会决议可随时解散公司
    • E、有最低法定股东人数的限制

    正确答案:A,C,E

  • 第4题：

    下列关于非法集资犯罪的认定问题，错误的是（）

    • A、非法集资的“社会性”特征是指“向社会公众即社会不特定对象吸收资金”
    • B、行政部门未对非法集资作出性质认定的，不影响非法集资刑事案件的侦查、起诉和审判
    • C、“向社会公开宣传”，仅包括直接传播信息，不包括放任信息扩散。
    • D、对非法集资犯罪对象人数或吸收资金数额的认定上，宜采取综合认定的方法。

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列不属于2014年双高一部联合出台的《非法集资刑案意见》所规定内容的是（）

    • A、关于非法集资的行政认定的问题
    • B、关于非法集资“利诱性”的认定问题
    • C、关于“向社会公开宣传”的认定问题
    • D、关于“社会公众”的认定问题

    正确答案:B

  • 第6题：

    私募股权投资（PE）是以私募方式募集资金，对非上市企业首次公开发行前各阶段的权益投资和上市公司非公开发行的股权进行投资，通过企业上市、协议转让、并购、回购等方式，出售（）获取现金和红利。

    • A、期权
    • B、持股
    • C、质权
    • D、产权

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    下列各项属于股份有限公司的特点的是    (    )
    A

    全部资本划分为等额股份

    B

    可以发行股票的方式筹集资本

    C

    股东人数没有上限

    D

    股东人数有下限

    E

    企业是法律主体


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    未经国家主管部门批准，利用互联网向社会公众投资者推销未上市公司股权，散步证券发行的虚假信息，属于（）活动，情节严重的，构成非法经营活动。
    A

    传销

    B

    非法经营证券业务

    C

    非法集资

    D

    金融诈骗


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    私募案件涉及的主要违法违规类型表现为（）、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。Ⅰ.公开宣传Ⅱ.虚假宣传Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投资者募集资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）
    A

    防范金融危机

    B

    保护出资者的权益不受侵害

    C

    减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作

    D

    防止投机性投资问题的出现


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    证券投资信托是指以私募方式募集资金，对非上市企业首次公开发行前各阶段的权益投资和上市公司非公开发行的股权进行投资，通过企业上市、协议转让、并购、回购等方式，出售持股获取现金和红利的投资类产品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于2014年双高一部联合出台的《非法集资刑案意见》所规定内容的是（）
    A

    关于非法集资的行政认定的问题

    B

    关于非法集资“利诱性”的认定问题

    C

    关于“向社会公开宣传”的认定问题

    D

    关于“社会公众”的认定问题


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格

    A:证券交易所
    B:符合中国证监会规定条件的机构投资者
    C:所有投资者
    D:符合一定条件的证券公司与基金公司

    答案：B
    解析：
    自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（指符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。

  • 第14题：

    证券投资信托是指以私募方式募集资金，对非上市企业首次公开发行前各阶段的权益投资和上市公司非公开发行的股权进行投资，通过企业上市、协议转让、并购、回购等方式，出售持股获取现金和红利的投资类产品。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）

    • A、防范金融危机
    • B、保护出资者的权益不受侵害
    • C、减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作
    • D、防止投机性投资问题的出现

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    一般而言，界定“公开发行”，需要处理好以下问题：（）。

    • A、特定对象的界定
    • B、人数的界定
    • C、合并计算的问题
    • D、转售问题
    • E、发行人是公司还是个人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下面关于证券发行的说明错误的是（）。

    • A、按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
    • B、私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
    • C、根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
    • D、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    对于股份有限公司，下列选项正确的是：（）。
    A

    可向社会公开募集资本

    B

    股东要经其他股东同意转让股份

    C

    可发行公司债券

    D

    经董事会决议可随时解散公司

    E

    有最低法定股东人数的限制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列哪些情况属于公开发行证券()。 Ⅰ 向特定对象发行超过200人（除依法实施员工持股计划的员工） Ⅱ 向不特定对象发行证券的 Ⅲ 通过报刊等广告发行 Ⅳ 公司某股东将股份转让给其他股东，转让后股东人数不足200人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    解析： 根据《证券法》第九条，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；（选项Ⅱ正确）②向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（选项Ⅰ正确）③变向公开，如广告、公开劝诱等方式；（选项Ⅲ正确）④法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅳ 项是非公开发行证券，即向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

  • 第20题：

    单选题
    非法集资的形式不包括（）。
    A

    通过会员卡、消费卡的形式非法集资

    B

    利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资

    C

    利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资

    D

    在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于非法集资犯罪的认定问题，错误的是（）
    A

    非法集资的“社会性”特征是指“向社会公众即社会不特定对象吸收资金”

    B

    行政部门未对非法集资作出性质认定的，不影响非法集资刑事案件的侦查、起诉和审判

    C

    “向社会公开宣传”，仅包括直接传播信息，不包括放任信息扩散。

    D

    对非法集资犯罪对象人数或吸收资金数额的认定上，宜采取综合认定的方法。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    一般而言，界定“公开发行”，需要处理好以下问题：（）。
    A

    特定对象的界定

    B

    人数的界定

    C

    合并计算的问题

    D

    转售问题

    E

    发行人是公司还是个人


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。
    A

    100

    B

    150

    C

    200

    D

    300


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    有限责任公司的法律特征有(　　)
    A

    人合资合兼备

    B

    筹集资金的开放性

    C

    公司资本不等额性

    D

    股东人数限制性

    E

    股权转让严格性


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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